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[多选题]

证券公司开展与以下哪些业务相关的投资者权益保护工作，适用《证券公司投资者权益保护工作规范》？（)

A.证券经纪

B.资产管理

C.投资顾问

D.融资融券

答案

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发布时间：2022-11-28

更多“证券公司开展与以下哪些业务相关的投资者权益保护工作，适用《证券公司投资者权益保护工作规范》？（)”相关的问题

第1题

证券公司承销证券，不得有哪些行为（)？

A.进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动

B.以不正当竞争手段招揽承销业务

C.其他违反证券承销业务规定的行为

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第2题

申请QDII资格的机构投资者应该符合的条件正确的是（)。A.对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人

申请QDII资格的机构投资者应该符合的条件正确的是()。

A.对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上

B.对证券公司而言，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于80%

C.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名，具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于5名

D.最近2年没有受到监管机构的重大处罚

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第3题

证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求？（）Ⅰ.最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ.最近一年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第4题

承销团成员通过各自营业网点柜台和其他经批准的渠道，为投资者办理以下哪些储蓄国债（电子式)业务。（)

A.开立个人国债二级托管账户

B.办理相关资金清算

C.办理认购、付息、还本、提前兑取、非交易过户、质押贷款业务

D.开立持有财产证明

E.进行储蓄国债宣传

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第5题

下列关于申请QDII资格的机构投资者应该符合的条件的说法中，有误的是（)。A.对基金管理公司而言，净

下列关于申请QDII资格的机构投资者应该符合的条件的说法中，有误的是()。

A.对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上

B.对证券公司而言，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70%

C.有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

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第6题

根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，基础资产应当符合以下哪些条件（)。

A.产生基础资产的相关资产可以附带权利限制，如设定抵押等

B.权属明确，无权利负担或限制，能够合法、有效地转让

C.在法律上能够准确、清晰地予以界定，可构成独立的财产权利，有法律法规依据

D.能产生独立、可预测的现金流，为可特定化的财产或财产权利

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第7题

（)的权利是土地登记代理人的最基本权利。A．对委托方提出建议B．要求委托方提供相关资料C．依法开展

的权利是土地登记代理人的最基本权利。

A．对委托方提出建议

B．要求委托方提供相关资料

C．依法开展土地登记代理业务

D．获取劳务报酬

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第8题

商业银行对个人理财业务的季度统计分析报告，应至少包括以下（）内容。

A.当期开展的所有个人理财业务简介及相关统计数据

B.当期推出的理财计划简介

C.当期理财计划的收益分配和终止情况

D.相关风险监测与控制情况

E.涉及的法律诉讼情况

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第9题

以下哪些属于银行开展基金业务时应尽的义务？()

A.基金管理人暂停或者开放申购、赎回等业务的，银行应当通过相关渠道公告具体原因和依据。

B. 根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把适合的产品销售给适合的基金投资人。

C. 建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。

D. 建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度。

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第10题

以下哪些属于对证券公司软实力的评价指标？（)

A.业务规模

B.资本实力

C.文化建设

D.职业道德

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第11题

国家情报工作机构根据工作需要，依法使用必要的方式、手段和渠道，在境内外开展情报工作，以下哪些机构属于国家情报工作机构()，可以按照国家有关规定，与有关个人和组织建立合作关系，委托开展相关工作。

A.国家安全机关

B.公安机关情报机构

C.军队情报机构

D.监狱情报机构

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()不是自我革命对党的发展的积极影响。 A.提升党的执政能力和水平 B.增进党的凝聚力和战斗力如何通过加强理想信念教育来深化党的自我革命?党的自我革命在实践中取得的以下哪项成果,有力推动了中国特色社会主义事业的发展?深入推进党的自我革命实践中需要把握好“九个以”，其中以()为重要着力点。加强信息系统保密管理是信息化条件下维护国家秘密安全的必然要求。新修订的《中华人民共和国保守国家秘密法》进一步完善信息系统保密管理要求包括()。涉密人员公开发表文章或著作时，可以涉及国家秘密。()2024年天津市保密知识竞赛指南（时间+入口）第十二届全省百万职工学法、用法知识答题竞赛暨江西省“百万网民学法律”工会普法专场知识竞赛活动指南涉密人员的合法权益受法律保护。对因保密原因合法权益受到影响和限制的涉密人员，按照国家有关规定给予相应待遇或者()。商用密码领域的学会、行业协会等社会组织依照()的规定，开展学术交流、政策研究、公共服务等活动，加强学术和行业自律，推动诚信建设，促进行业健康发展。

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