强国挑战答题答案：下列属于证券公司承销证券合法行为的是（）。 - 作业在线问答

第1题

下列属于证券公司可以经营的业务的有()。’

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券自营

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第2题

证券公司承销证券，不得有哪些行为（)？

A.进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动

B.以不正当竞争手段招揽承销业务

C.其他违反证券承销业务规定的行为

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第3题

证券包销是指（）。A. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B. 证券公司在承销期结束

证券包销是指（）。

A. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B. 证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C. 证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

D. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

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第4题

证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方

式。 ()

A．正确

B．错误

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第5题

下列职能中，属于综合类证券公司职能的有()。

A.承销政府债券

B.组织监督证券交易

C.代理买卖有价证券

D.充当企业财务顾问

E.办理证券资金清算

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第6题

某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，下列各项中该证券公司可以经营的业务是()。

A.证券自营、证券经纪、证券投资咨询

B.证券自营、证券经纪、证券资产管理

C.证券经纪、证券投资咨询、与证券投资活动有关的财务顾问

D.证券投资咨询、证券承销与保荐、证券资产管理

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第7题

主承销即牵头组织承销团的证券公司。主承销可以（)。A．由证券监督机构与证券公司协商确定B．由注册资

主承销即牵头组织承销团的证券公司。主承销可以()。

A．由证券监督机构与证券公司协商确定

B．由注册资金最多的证券公司担任

C．由证券发行人按照公平竞争的原则，通过竞标的方式产生

D．由证券监督机构指定

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第8题

除证券公司外，任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。（)

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第9题

证券公司为了防范风险，在人事、业务等方面都有专门规定。下列行为不符合规定的是()。

A.某人在甲证券交易所工作，于2000年因违纪行为被开除，2006年又进入某证券公司任职

B.某证券公司将客户的交易结算金额统一到一个账户管理

C.某证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失

D.某证券公司接受顾客的全权委托，为其买卖证券

E.某证券公司将证券经纪业务、证券承销业务分类办理

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第10题

某证券公司的注册资本为2亿元。根据规定，该证券公司不可以同时经营的业务是（)。A．证券自营；证券经

某证券公司的注册资本为2亿元。根据规定，该证券公司不可以同时经营的业务是()。

A．证券自营；证券经纪；证券资产管理

B．证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

C．证券自营；证券经纪；证券投资咨询

D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

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第11题

某证券公司的注册资本为人民币1亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（)。A．证券投资咨询；证

某证券公司的注册资本为人民币1亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是 ()。

A．证券投资咨询；证券经纪；证券交易有关的财务顾问业务

B．证券自营；证券资产管理；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问证券交易

C．证券自营；证券资产管理；证券投资咨询

D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券自营

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