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[多选题]

证券公司为了防范风险，在人事、业务等方面都有专门规定。下列行为不符合规定的是()。

A.某人在甲证券交易所工作，于2000年因违纪行为被开除，2006年又进入某证券公司任职

B.某证券公司将客户的交易结算金额统一到一个账户管理

C.某证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失

D.某证券公司接受顾客的全权委托，为其买卖证券

E.某证券公司将证券经纪业务、证券承销业务分类办理

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发布时间：2020-07-05

更多“证券公司为了防范风险，在人事、业务等方面都有专门规定。下列行为不符合规定的是（)。A．某人在甲证”相关的问题

第1题

商用房贷款开展中应规范与外部合作机构的合作，既要充分发挥合作机构在（）等方面的积极作用，又要有效防范合作中可能产生的风险，把握好风险控制的主动权。

A.贷后管理

B. 贷款申请

C. 业务拓展

D. 贷前检查

E. 客户选择

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第2题

证券公司及其从业人员在证券经营业务中，不得从事的行为有()。

A.若客户委托的证券买卖没有成交，则不保存其委托记录

B.某证券公司为了吸引客户，承诺将会赔偿客户证券交易风险损失的10%

C.接受投资人李老太太的全权委托

D.从业人员小张未经过证券营业场所而接受其嫂子的委托，买卖股票

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第3题

在社会稳定风险分析报告中，应当在()中重点阐述在政策规划和审批程序、土地房屋征收方案、技术和经济方案、生态环境影响、项目建设管理、当地经济社会影响、质量安全和社会治安、媒体舆论导向等方面分析查找的各风险因素。

A.风险调查

B.风险识别

C.风险估计

D.风险防范和化解措施

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第4题

结合自身工作实际和有关法律规定，论述合同从谈判、签订、履行、纠纷处理等方面如何做好法律风险防

范。

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第5题

县级以上人民政府及其有关部门对投资境外的市场主体应当按照国家规定落实财政补贴、政策优惠等

措施，并在法律咨询、市场信息、风险防范以及融资等方面给予帮助和服务。()

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第6题

在自助业务风险防范方面要坚持哪些原则？

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第7题

为了避免风险在地区、产品、行业和客户群的过度集中，商业银行可以采取()等一系列全新的风险管理技术和方法，防范和转移种类风险。

A.人员培训

B.总体组合限额

C.资产证券化

D.信用衍生产品

E.授信集中度限额

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第8题

为防范利益冲突，()。

A.证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责

B.业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务

C.同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务的，不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动

D.证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突

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第9题

在我国，证券公司自营业务（）。

A.必须与其他业务严格分离

B.资金的出入必须以公司的名义进行

C.必须通过专用的自营席位进行

D.投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能必须相互独立

E.必须与其他业务共同进行

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第10题

财政部门在正式实施电子支付业务前，应对相关业务处理系统组织开展信息安全等级保护工作，以防

范财政资金支付风险。业务参与方相关系统应至少达到《信息安全等级保护管理办法》(公通字〔2007〕43号)中()信息系统的防护要求。

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培训师经常用来互动的方法有哪些？（） A、提问询问法 B、语言引导法依据《天津市水利工程建设管理办法》水利工程建设项目竣工使用()后，项目法人应当组织专家进行项目后评价编制项目后评价报告。在向WTO通报且目前仍生效的区域贸易协定中，()是最为密集的地区。新质生产力以()及其优化组合的跃升为基本内涵。注册商标必须具备()特征。 A.具有一定知名度 B.具有显著特征 C.具有相当美誉度奥林匹克标志权利人依照《奥林匹克标志保护条例》对奥林匹克标志享有()。 A.所有权 B.使用权下列()标志可以申请注册商标。 A.三维标志 B.仅表示产品功能的商标 2023年1至9月，立案查处乡科级干部()。 A.2万人 B.4.3万人 C.5.7万人新质生产力以()为核心标志。 A.高质量发展 B.全要素生产率大幅提升 C.改革开放 2024年政府工作报告指出，提高“一老一小”个人所得税()附加扣除标准，6600多万纳税人受益。

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