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[多选题]

为防范利益冲突，()。

A.证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责

B.业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务

C.同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务的，不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动

D.证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突

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发布时间：2022-06-07

更多“为防范利益冲突，（)。A、证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责B、业务部门工作人”相关的问题

第1题

证券公司为了防范风险，在人事、业务等方面都有专门规定。下列行为不符合规定的是()。

A.某人在甲证券交易所工作，于2000年因违纪行为被开除，2006年又进入某证券公司任职

B.某证券公司将客户的交易结算金额统一到一个账户管理

C.某证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失

D.某证券公司接受顾客的全权委托，为其买卖证券

E.某证券公司将证券经纪业务、证券承销业务分类办理

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第2题

关于编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，下列说法错误的是（)。

A.禁止证券公司工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

B.传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观，禁止误导

C.禁止对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议

D.传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖

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第3题

债券有关业务应当在（）等方面严格分离，切实防范利益冲突。

A.人员

B.账户

C.资金

D.信息

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第4题

《证券公司监督管理条例》以保护（）利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。

A.证券公司值

B.债权人

C.国家

D.投资者

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第5题

下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。

A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品

B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突

C.证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托

D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

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第6题

基金业务外包服务机构应按照"审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突"的结果，确定是否执行（)等措

基金业务外包服务机构应按照"审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突"的结果，确定是否执行()等措施，切实防范利益输送。Ⅰ.权限设置;Ⅱ.业务隔离;Ⅲ.网络逻辑隔离;Ⅳ.存储逻辑隔离

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

基金募集过程中，募集机构应该恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务

等相关义务，承担()等相关责任。

A.特定对象确定

B.投资者适当性审查

C.基金推介及合格投资者确认

D.以上都对

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第8题

当银行从业人员经办亲戚的贷款申请时，应（）。

A.避免利益冲突．建议亲戚到其他银行办理

B.向上级汇报．披露利益冲突，履行回避制度

C.利用职责便利．以优惠条件发放贷款

D.明确机构利益与个人利益，公正办理业务，不必向上级汇报

E.不得利用工作便利．以低于普通客户的条件为亲戚办理贷款业务

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第9题

《证券公司监督管理条例》对《证券法》的规定进行明确和补充的方面包括()。

A.保护客户资产

B.防范证券公司账外经营

C.完善公司治理结构

D.不正当竞争

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2024年政府工作报告指出，落实()根本任务，推进大中小学思想政治教育一体化建设。2024年政府工作报告指出，坚持在发展中保障和改善民生，注重以()看待补民生短板问题，在解决人民群众急难愁盼中培育新的经济增长点。2024年政府工作报告指出，过去一年新冠疫情防控实现()、取得重大决定性胜利，全年经济社会发展主要目标任务圆满完成，全面建设社会主义现代化国家迈出坚实步伐。2024年政府工作报告指出，2023年我们启动了首批()试点城市和园区建设。诊慢特病、特药定点零售药店的，应为具有相关待遇的参保人员做好购药登记、建立纸质或电子管理档案，档案内容包括但不限于（）、购买药物及用量、处方复印件、特殊疾病治疗方案复印件、特殊药品备案表复印件等，便于乙方管理及甲方备查。十四五”时期陕西省将以()为引领，以西安、()、汉中等创新型城市为支撑，以()为主要载体的区域协同创新体系建设中，强化知识产权服务和支撑。在中国获得上市许可的新药相关发明专利，国务院专利行政部门可应专利权人的请求给予专利权期限补偿，最多不超过（），新药批准上市后总有效专利权期限不超过（）。负责专利执法的部门，对涉嫌假冒专利行为进行查处时，有权采取的措施有?() A、询问有关当事人，调查与涉嫌违法行为有关的情况 B、对当事人涉嫌违法行为的场所实施现场检查《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》中明确，到（），知识产权强国建设阶段性目标任务如期完成。 A、2023年 B、2025年《推动知识产权高质量发展年度工作指引(2024)》提出要全面推进专利转化运用专项行动，力争年底前实现未转化有效专利盘点全覆盖，一批实现快速转化，知识产权质押融资规模和惠及中小企业数量增长以上，全国增加值占国内生产总值比重稳步提高。()

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