基金业务外包服务机构应按照"审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突"的结果,确定是否执行()等措
基金业务外包服务机构应按照"审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突"的结果,确定是否执行()等措施,切实防范利益输送。Ⅰ.权限设置;Ⅱ.业务隔离;Ⅲ.网络逻辑隔离;Ⅳ.存储逻辑隔离
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金业务外包服务机构应按照"审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突"的结果,确定是否执行()等措施,切实防范利益输送。Ⅰ.权限设置;Ⅱ.业务隔离;Ⅲ.网络逻辑隔离;Ⅳ.存储逻辑隔离
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
下列关于选择外包服务机构的说法中,正确的有()。Ⅰ.外包机构应具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力,审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突;Ⅱ.基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应对外包机构开展尽职调查,了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况、过往业绩等情况;Ⅲ.外包机构应建立严格的防火墙制度与业务隔离制度,有效执行信息隔离等内部控制制度,切实防范利益输送;Ⅳ.未经基金管理人同意,外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
第2题
第3题
为私募基金管理人提供销售、销售支付、份额登记等业务的外包服务机构应到()办理备案。
A.基金业协会
B.证券业协会
C.证监会
D.中国证券登记结算有限责任公司
第4题
关于外包机构应具备的条件,下列说法不正确的是()。
A.应具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力
B.应审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突
C.有效执行信息隔离等内部控制制度,切实防范利益输送
D.外包机构存在与外包服务相冲突的业务,且未能采取有效的隔离措施
第5题
A.一
B.二
C.三
D.五
第6题
私募基金募集过程中,()出现违规行为的,中国证券投资基金业协会可以采取相应的处罚措施。Ⅰ.基金投资者;Ⅱ.基金业务外包服务机构;Ⅲ.私募基金管理人;Ⅳ.募集机构
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
基金管理公司自行评估开展基金业务外包服务的形式,不包括设立()。
A.独立子公司
B.分公司
C.事业部
D.团队
第9题
A.月;限期整顿
B.季;限期整顿
C.半年;立即中断合作
D.年;立即中断合作
第10题
A.收单机构
B.特约商户
C.非特约商户
D.人民银行