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[多选题]

下列属于证券公司可以经营的业务的有()。’

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券自营

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发布时间：2020-07-12

更多“下列属于证券公司可以经营的业务的有（)。’A．证券经纪B．证券投资咨询C．证券承销与保荐D．证券自营”相关的问题

第1题

下列关于分业经营、分业管理的说法，正确的是（)。A．证券公司的业务与银行、保险、信托相互独立经营B．

下列关于分业经营、分业管理的说法，正确的是()。

A．证券公司的业务与银行、保险、信托相互独立经营

B．证券公司可以经营信托业务，但不得经营保险业务和银行业务

C．证券公司可以经营银行业务和信托业务，但不得经营保险业务

D．证券公司可以经营银行、保险、信托等业务

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第2题

根据有关规定，下列各项中，属于经纪类证券公司可以从事的业务的有()。

A.证券投资咨询

B.证券代保管、鉴证

C.受托投资管理

D.证券的代理买卖

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第3题

证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件()。

A.证券公司治理结构健全，内部控制有效

B.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好

C.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券

D.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

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第4题

证券公司经营融资融券业务，应当具备下列哪些条件？()

A.证券公司治理结构健全，内部控制有效

B.风险控制指标两年内符合规定，财务状况、合规状况良好

C.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券

D.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

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第5题

证券公司可以经营下列哪些证券业务？（)

A.证券投资咨询

B.证券承销与保荐

C.证券融资融券

D.证券做市交易

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第6题

下列说法不符合证券公司内部控制要求的是（)。

A.证券公司电脑部门人员可以兼任资金清算人员

B.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一

C.前台业务运作与后台管理支持应当分离

D.证券公司应根据经营环境的变化，建立动态的净资本监控机制

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第7题

下列关于证券公司经营权限的说法中，不正确的是（)。A．证券公司不得将其自营账户借给他人使用B．证

下列关于证券公司经营权限的说法中，不正确的是()。

A．证券公司不得将其自营账户借给他人使用

B．证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托

C．证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保，出现损失则给予赔偿

D．证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券

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第8题

某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，下列各项中该证券公司可以经营的业务是()。

A.证券自营、证券经纪、证券投资咨询

B.证券自营、证券经纪、证券资产管理

C.证券经纪、证券投资咨询、与证券投资活动有关的财务顾问

D.证券投资咨询、证券承销与保荐、证券资产管理

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第9题

证券公司或其分支机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会或者其派出机构可以采取的相关监管措施是（)。

A.警告

B.撤销业务许可

C.罚款

D.没收违法所得

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第10题

下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()。I《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实施细则》

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.III、IV

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中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知绝密级文件，除另行规定外，保密期限最长为()。（2024） A.5年 B.10年 ()是一种法定的文字与符号标识，用以表明所标识的物品(载体以及设备、产品等)承载内容属于国家秘密，并提示其密级和保密期限。第五届全国人大常委会第六次会议决定，每年3月12日为全国的()节。观古今于须臾，抚四海于()没有历史感，文学家、艺术家就很难有丰富的灵感和深刻的思想民族工作“三和”是什么()。1.和睦相处2和衷共济3.和谐共处4.和谐发展合同解除权，自公司知道有解除事由之日起，超过()不行使而消灭。自保险合同成立之日起超过()的，公司不得解除保险合同。分公司理赔管理岗填写《理赔特殊案件呈报单》，预付金额5万元(含)以下经()签字后传真至总部运营管理部业务相关室。据运作方式不同，可分为封闭式理财产品和()。 A、私募理财产品 B、公募理财产品理财经理退出岗位、机构变更、离职前要做好工作交接，接任理财经理应及时将新的服务关系通知至管户客户，原则上()内通知财富客户。

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