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题目内容
（请给出正确答案）
A、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
B、上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定
C、发行人可以在公告公开发行募集文件前发行证券
D、证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
答案
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第1题
【题目描述】
下列各项属于公募证券特征的是（）。
A．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
B．与私募证券相比，审核较严格
C．采取公示制度
D．投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
| 【我提交的答案】： BC |
| 【参考答案与解析】： 正确答案：ABC |
答案为ABCD选项属于私募证券的特征。
【我的疑问】（如下，请求专家帮助解答）
第2题
A.单位和个人经报备，可以公开发行证券
B.向特定对象发行证券的，为公开发行
C.向特定对象发行证券累计超过200人，为公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
D.非公开发行证券，可以采用广告的方式
第3题
1.以下哪些是新《证券法》增设的投资者损害救济制度？()
A.先行赔付
B.责令回购
C.集体诉讼
D.支持诉讼
参考答案：https://www.yourbin.com/BE86C282.html
2.根据新《证券法》规定，下列选项中，哪一项不属于公司公开发行新股应当符合的条件？()
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.具有持续经营能力
C.最近三年财务会计报告无虚假记载
D.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪
参考答案：https://www.yourbin.com/1B5A812C.html
3.依照新《证券法》，哪项是正确的？()
A.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册;未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券
B.向不特定对象发行证券，无需报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册
C.非公开发行证券可以采用广告的形式宣传
D.上市公司发行新股，应当符合国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准
参考答案：https://www.yourbin.com/439590FA.html
4.根据新《证券法》规定，下列终止证券上市交易的说法不正确的是()。
A.证券交易所可以规定终止上市的情形
B.符合终止上市情形的，由证券交易所终止证券上市交易
C.证券交易所决定终止证券上市交易的，应当报国务院证券监督管理机构批准
D.对证券交易所作出的终止上市交易决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核
参考答案：https://www.yourbin.com/27CB5270.html
5.根据新《证券法》规定，下列不属于公开发行的有()。
A.向不特定对象发行股票
B.向累计超过200人的社会公众发行股票
C.依法实施员工持股计划，向45名员工发行股票，股东人数累计达到230人
D.向累计超过200人的社会公众发行公司债券
参考答案：https://www.yourbin.com/82B5351D.html
6.依照新《证券法》，公开发行新股，下列文件中，不是必须要报送的是()。
A.募股申请
B.发起人协议
C.公司章程
D.招股说明书或者其他公开发行募集文件
参考答案：https://www.yourbin.com/E337A85B.html
7.《证券法》禁止下列哪类人员编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场？()
A.以上都包括
B.普通投资者小王
C.国家工作人员
D.不炒股的家庭主妇小李
参考答案：https://www.yourbin.com/4C8D0B47.html
8.根据证券法律制度的规定，上市公司发行可转换公司债券后，下列情形中，应当召开债券持有人会议的是()。
A.变更募集说明书的约定
B.发行人不能按期支付利息
C.上市公司减资、合并、分立、解散或者申请破产
D.保证人发生重大变化
参考答案：https://www.yourbin.com/EBCCF1C3.html
9.以下属于证券法规定的证券品种的有()。
A.股票
B.存托凭证
C.证券衍生品
D.资产管理产品
参考答案：https://www.yourbin.com/86EEEB73.html
10.根据《证券法》的规定，关于公开发行公司债券，下列说法中正确的有()。
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.是近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
C.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
D.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出
参考答案：https://www.yourbin.com/A7E821E6.html
第4题
A.II、IV
B.II、III
C.I、IV
D.I、III
第5题
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
A.经相应金融监管部门批准设立的A商业银行
B.合格境外机构投资者
C.名下金融资产为人民币350万元的个人投资者王某
D.净资产为人民币500万元的B合伙企业
第7题
A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，只能在依法设立的证券交易所上市交易
B.证券交易必须采用无纸化交易方式
C.在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
第8题
A.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册
B.向不特定对象发行证券属于公开发行
C.证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门规定
D.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
第9题
A.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的，应当采用代销方式
B.证券的代销期限最长不得超过60天
C.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量80%的，为发行失败
D.公募基金份额的发售，应当委托证券公司代销
