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[多选题]

发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是()。

A.股份有限公司首次公开发行股票

B.上市公司公开发行新股

C.上市公司发行可转换公司债券

D.股份有限公司发行公司债券

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发布时间：2020-06-30

更多“发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是（)。A．股份有限公司首次公开发行股票B．上市公司公开发行”相关的问题

第1题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是()。

A.股份有限公司非公开发行股票

B.上市公司发行可转换公司债券

C.上市公司公开发行新股

D.股份有限公司首次向不特定对象发行股票并上市的

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第2题

某公司申请发行股票，保荐人为股票发行的主承销商，申请获得了国务院证券监督管理机构的核准，已经

发行了但在上市申请中发现该公司尚不符合发行股票的条件，需要撤销发行核准决定，则下列关于证券持有人利益的保护机制说法正确的是()。

A．该公司应当按照市场价加算银行同期存款利息返还股票持有人

B．该公司仅就股票的发行价为限向股票持有人返还

C．主承销商应当与该公司承担连带责任

D．该公司的实际控制人可能与公司承担连带责任

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第3题

下列证券公司有关业务的（）之间需要实行隔离制度。

A.发布研究报告业务与财务顾问业务

B.证券承销保荐业务与证券投资顾问业务

C.证券投资顾问业务与财务顾问业务

D.发布研究报告业务与证券自营业务

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第4题

根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》，网下投资者应对以下哪些内容进行合规审查()

A.网下投资者是否与项目发行人存在相关规则规定的关联关系

B.网下投资者是否与主承销商存在相关规则规定的关联关系

C.报价与申购行为是否违反本规则规定

D.报价与申购行为是否违反公司内部制度要求

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第5题

根据证券法律制度的规定，关于网上和网下同时发行的机制，下列表述不正确的是（)。

A.网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证

B.首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝

C.发行人和主承销商可以根据自律规则，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露

D.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且最多可以有两个报价

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第6题

根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》，下列属于网下投资者禁止性行为的有()

A.拟申购金额超过配售对象总资产的

B.网上网下同时申购的

C.未严格履行报价评估和决策程序

D.向主承销商提交的资产规模报告等数据文件存在不准确、不完整或者不一致等情形

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第7题

根据《证券法》，由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）。

A.证券包销

B.证券自销

C.证券直销

D.证券代销

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第8题

根据证券法律制度的觇定，下列有关股票发行的表述中，正确的是（）。

A.询价对象配售和向一般投资者网上发行作为同一次发行，发行价格应当相同

B.网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可以向网上回拨

C.向询价对象配售的股票，在约定的期间内不得上市流通

D.在中小企业板、创业板上市并首次发行的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价

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第9题

股票发行采取溢价发行的价格由()确定，报国务院证券监督管理机构核准。

A.发行人自主

B.承销商自行

C.发行人与承销商协商

D.发行人上级机关

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第10题

根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》，下列说法正确的是()

A.参与询价的网下投资者应当按照首发证券项目主承销商的要求提供相关信息及材料，确保所提供的信息及材料真实、准确、完整

B.网下投资者在首发证券项目网下询价时，应通过证券业协会网下申购平台提交定价依据及其给出的建议价格或价格区间

C.未提交定价依据、建议价格或价格区间的网下投资者，可以参与询价

D.网下机构投资者应当于提交定价依据后履行内部审批流程

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