首页 > 普法考试

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码进入小程序

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

根据《证券交易所管理办法》，下列关于证券交易所职能的说法，正确的有（)。Ⅰ.依法审核公开发行证券申请Ⅱ.审核、安排证券上市交易Ⅲ.决定证券终止和重新上市Ⅳ.对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案

查看答案

发布时间：2022-11-30

更多“根据《证券交易所管理办法》，下列关于证券交易所职能的说法，正确的有（)。Ⅰ.依法审核公开发行证券申请Ⅱ.审核、安排证券上市交易Ⅲ.决定证券终止和重新上市Ⅳ.对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管…”相关的问题

第1题

根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于证券机构的表述中，正确的是（)。A．设立证券公司要求主

根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于证券机构的表述中，正确的是()。

A．设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元

B．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

C．证券登记结算机构是以营利为目的的法人

D．投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资

点击查看答案

第2题

根据证券法律制度的规定，投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。下列选项中，属于该法定义务的有()。

A.向国务院证券监督管理机构作出书面报告

B.向证券交易所作出书面报告

C.向证券登记结算机构作出书面报告

D.通知上市公司持股情况并予以公告

点击查看答案

第3题

根据证券法律制度的规定，投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。下列选项中，属于该法定义务的有()。

A.向中国证监会、证券交易所提交书面报告

B.抄报该上市公司所在地的中国证监会派出机构

C.通知上市公司

D.予以公告

点击查看答案

第4题

根据证券法律制度的规定，某七市公司发行的公司债券上市交易后，下列情肜中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有（）。

A.最近2年连续亏损

B.有重大违法行为

C.净资产额减至人民币5000 万元

D.不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金

点击查看答案

第5题

某封闭式基金经理管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，拟在证券交易所上市交易。根据《证券投资基金法》的规定，下列各项中，符合该基金上市条件的有()。

A.基金募集期限届满，该基金募集的基金份额总额达到了核准规模的85％

B.该基金持有人为1001人

C.该基金募集金额为人民币3亿元

D.该基金合同期限为12年

点击查看答案

第6题

根据证券法律制度的规定，上市公司在股票暂停上市事由消除后，申请恢复上市的，应当履行一定的申报程序。下列有关恢复上市申报程序的表述中，正确的是()。

A.公司应当聘请具有主承销商资格并符合证券交易所有关规定的上市推荐人进行推荐，向证券交易所提出恢复上市申请

B.公司应当聘请具有证券投资咨询资格的证券投资咨询机构进行推荐，向证券交易所提出恢复上市申请

C.公司应当直接向中国证监会提出恢复上市申请

D.公司应当聘请具有证券经营资格的证券公司进行推荐，向中国证监会提出恢复上市申请

点击查看答案

第7题

某封闭式基金经管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，拟在证券交易所上市交易。根据《证券投资基金法》的规定，下列各项中，符合该基金上市条件的有()。

A.基金募集期限届满，该基金募集的基金份额总额达到了核准规模的85%

B.该基金持有人为1001人

C.该基金募集金额为人民币3亿元

D.该基金合同期限为12年

点击查看答案

第8题

某投资公司通过证券交易所的交易持有甲上市公司股票，2009年5月1日时达到了5％，根据《证券法》的规定，下列有关该情况的说法中，正确的有()。

A.该公司应该在2009年5月1日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告

B.该公司应该在2009年5月1日起2日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告

C.在法定报告和公告的期限内，该公司不得销售该上市公司的股票，但可以继续购买该上市公司的股票

D.在法定报告和公告的期限内，该公司不得再行买卖该上市公司的股票

点击查看答案

第9题

根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（）A、封闭式基

根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（）

A、封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回

B、开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易

C、申请上市基金的基金持有人不得少于500人

D、基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

点击查看答案

第10题

根据《证券法》规定，股份有限公司的股票上市交易申请，经国务院证券监督管理机构核准和证券交易所同意后，该公司应当在上市交易的5日前公告经核准的有关股票上市文件及事项。下列各项中，属于上述应予公告的事项有()。

A.股票获准在证券交易所交易的日期

B.持有公司股份最多的前10名股东的名单及其持股数额

C.公司董事的姓名及其持有本公司股票及债券的情况

D.公司经理的姓名及其持有本公司股票及债券的情况

点击查看答案

第11题

根据《证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）

A、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告

B、投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告

C、投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后三日，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外

D、违反上市公司收购规则买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的十八个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

搜题明细

联系客服

购买搜题卡

考试指南全部 >

中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知指出要加大对优秀青年教师的政治引领和政治吸纳力度，抓好入党积极分子培养，落实“()”制度，提高党员发展质量。2023年国务院安委会部署开展了()行动，明确了51个行业领域重大事故隐患判定标准和重点检查事项，各地排查重大事故隐患39.52万项(是2020-2022年三年行动期间排查数量的8.1倍)，排查质量明显提高。中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知绝密级文件，除另行规定外，保密期限最长为()。（2024） A.5年 B.10年 ()是一种法定的文字与符号标识，用以表明所标识的物品(载体以及设备、产品等)承载内容属于国家秘密，并提示其密级和保密期限。第五届全国人大常委会第六次会议决定，每年3月12日为全国的()节。观古今于须臾，抚四海于()没有历史感，文学家、艺术家就很难有丰富的灵感和深刻的思想民族工作“三和”是什么()。1.和睦相处2和衷共济3.和谐共处4.和谐发展合同解除权，自公司知道有解除事由之日起，超过()不行使而消灭。自保险合同成立之日起超过()的，公司不得解除保险合同。分公司理赔管理岗填写《理赔特殊案件呈报单》，预付金额5万元(含)以下经()签字后传真至总部运营管理部业务相关室。

TOP