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[多选题]

根据证券法律制度的规定,某七市公司发行的公司债券上市交易后,下列情肜中,证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有()。

A.最近2年连续亏损

B.有重大违法行为

C.净资产额减至人民币5000 万元

D.不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金

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第1题

甲公司拟以面向合格投资者方式公开发行公司债券。根据证券法律制度的规定,在投资者均具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险的情况下,下列选项所述投资者中,符合规定的有()。

A.经相应金融监管部门批准设立的A商业银行

B.合格境外机构投资者

C.名下金融资产为人民币350万元的个人投资者王某

D.净资产为人民币500万元的B合伙企业

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第2题

甲公司系在上海证券交易所上市的股份有限公司,2016年8月拟向不特定对象公开募集股份用于人工智能项目的研发,根据证券法律制度的规定,构成本次发行障碍的是()。

A.2013年4月曾因财务会计报告存在虚假记载被中国证监会责令改正

B.最近三年加权平均净资产收益率为7.5%

C.最近一期经审计的资产负债表显示,该公司持有交易性金融资产3亿元

D.本次发行价格为公告招股意向书前20交易日公司股票均价

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第3题

某上市公司拟公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。根据证券法律制度的规定,下列表述中
,正确的是()。

A.上市公司最近一期期末经审计的净资产应不低于人民币10亿元

B.分离交易的可转换公司债券的期限最短为3年

C.认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价的90%

D.认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权

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第4题

(20n年)下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,不符合证券法律制度规定的有()。

A.某次发行的股份自发行结束之日起,36个月内不得转让

B.发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价

C.募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户

D.除金融类企业外,不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主要业务的公司

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第5题

根据企业国有资产法律制度的规定,国有股东发行的可交换公司债券交换为上市公司每股股份的价格,应不低于债券募集说明书公告日前()该上市公司股票均价中的最高者。

A.30个交易日

B.20个交易日

C.10个交易日

D.1个交易日

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第6题

根据证券法律制度的规定,下列有关代销制度的表述中,正确的是()。

A.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的,应当采用代销方式

B.证券的代销期限最长不得超过60天

C.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量80%的,为发行失败

D.公募基金份额的发售,应当委托证券公司代销

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第7题

甲股份有限公司,现有股东180人,拟非公开发行股票,该股票的票面价值为1元/股。根据证券法律制度的规定,下列选项的表述中,正确的是()。

A.本次非公开发行的对象可以是19人

B.本次非公开发行的对象可以是不特定对象

C.经与承销的证券公司协商,股票发行价格可以为0.8元/股

D.可以采取广告的形式发行

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第8题

根据公司法律制度的规定,股份有限公司以超过股票票面金额的价格发行股份所得的溢价款,应当列为()。

A.盈余公积金

B.未分配利润

C.法定公积金

D.资本公积金

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第9题

某股份有限公司发行新股,其实施的下列行为中,不符合公司法律制度关于股票发行规定的有()。

A.以超过股票票面金额的价格发行股票

B. 以低于其他投资者的价格向公司原股东发行股票

C. 向公司发起人发行无记名股票

D. 向某法人股东发行记名股票,并将该法人法定代表人的姓名记载于股东名册

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第10题

根据证券法律制度的规定,投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。下列选项中,属于该法定义务的有()。

A.向国务院证券监督管理机构作出书面报告

B.向证券交易所作出书面报告

C.向证券登记结算机构作出书面报告

D.通知上市公司持股情况并予以公告

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