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[单选题]

《中华人民共和国证券法》规定，对未经法定机关核准，擅自公开或变相发行证券的，其处罚措施包括（)。Ⅰ、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告处罚Ⅱ、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔Ⅲ、责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅳ、处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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发布时间：2022-07-22

更多“《中华人民共和国证券法》规定，对未经法定机关核准，擅自公开或变相发行证券的，其处罚措施包括（)。Ⅰ、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告处罚Ⅱ、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由相…”相关的问题

第1题

根据《中华人民共和国证券法》的规定，股份有限公司申请股票上市，其公司股票总额应不少于人民币（)

根据《中华人民共和国证券法》的规定，股份有限公司申请股票上市，其公司股票总额应不少于人民币()元。

A．1000元

B．3000元

C．5000元

D．1亿

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第2题

《中华人民共和国证券法》从何时起开始实行的？

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第3题

根据《中华人民共和国政府采购法》规定，审计机关应当对政府采购进行审计监督。（)

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第4题

新证券法规定，证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构核准其任职资格。（)

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第5题

根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下属于内幕信息的有（） A．公司增资计划B．公司

根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下属于内幕信息的有（）

A．公司增资计划

B．公司股权结构的重大变化

C．公司债务担保的重大变更

D．公司一次报废营业用主要资产的25%

E．上市公司收购的有关方案

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第6题

除《证券投资基金法》之外，基金活动还需遵守（）

A.《中华人民共和国信托法》

B. 《证券法》

C. 其他部委制定的关于基金的特殊规定

D. 以上均正确

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第7题

《中华人民共和国社会保险法》中规定，财政部门、审计机关按照各自职责，对社会保险基金的（)情况实施监督。

A.收支

B.管理

C.合规

D.投资运营

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第8题

根据《中华人民共和国证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()元的，应当由承销团承销。

A.500万

B.1000万

C.5000万

D.1亿

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第9题

根据《中华人民共和国公职人员政务处分法》规定，公职人员依法履行职责受法律保护，非因法定事由、非经法定程序，不受（）处分。

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第10题

根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司经营()业务的，其注册资本最低限额为人民币5000万元。

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券资产管

D.证券承销与保荐

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第11题

《中华人民共和国公职人员政务处分法》自2020年7月1日起施行。依据该规定，本法适用于（）对违法的公职人员给予政务处分的活动。

A、任免机关

B、监察机关

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第五届全国人大常委会第六次会议决定，每年3月12日为全国的()节。观古今于须臾，抚四海于()没有历史感，文学家、艺术家就很难有丰富的灵感和深刻的思想民族工作“三和”是什么()。1.和睦相处2和衷共济3.和谐共处4.和谐发展合同解除权，自公司知道有解除事由之日起，超过()不行使而消灭。自保险合同成立之日起超过()的，公司不得解除保险合同。分公司理赔管理岗填写《理赔特殊案件呈报单》，预付金额5万元(含)以下经()签字后传真至总部运营管理部业务相关室。据运作方式不同，可分为封闭式理财产品和()。 A、私募理财产品 B、公募理财产品理财经理退出岗位、机构变更、离职前要做好工作交接，接任理财经理应及时将新的服务关系通知至管户客户，原则上()内通知财富客户。关于公募基金和私募基金的表述正确的有()。 A、公募基金通过公开的方式募集资金 B、公募基金信息披露要求严格 2024年政府工作报告指出，实施制造业重点产业链高质量发展行动，着力()，增强产业链供应链韧性和竞争力。(2024) A、补齐短板 B、拉长长板电话报案的受理人员为呼叫中心人员，呼叫中心人员完成受理操作后，由保单所在地()进行报案的确认和处理。

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