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[判断题]

新证券法规定,证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报国务院证券监督管理机构核准其任职资格。()

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第1题

下列哪些行为应当报国务院监督管理机构备案?()

A、证券公司任免董事、监事、高级管理人员

B、证券公司变更证券业务范围

B、证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人

C、证券公司合并、分立、停业、解散或破产

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第2题

依照新《证券法》第八十条规定,以下不属于的证券交易内幕信息的是()。

A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化

B.公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十

C.公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

D.公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十

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第3题

下列事项不是由股东大会决定的是()。

A.公司高管的任免及薪酬

B.聘请会计师事务所

C.董事、监事的任免

D.批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案

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第4题

下列不属于我国证券法规定的内幕交易主体的是()。

A.公司董事

B.公司经理

C.公司监事

D.持本公司股票3%的股东

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第5题

根据《证券法》规定,公开发行证券时,需要对证券发行文件和定期报告签署书面意见的有()。

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.出纳

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第6题

履行出资人职责的机构依照法律、 行政法规以及企业章程的规定, 任免或者建议任免国家出资企业的下列人员()。

A.任免国有独资企业的经理、副经理、财务负责人和其他高级管理人员;

B.任免国有独资公司的董事长、副董事长、董事;

C.任免国有独资公司的监事会主席和监事;

D.向国有资本控股公司、国有资本参股公司的股东会、 股东大会提出董事、监事人选。

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第7题

根据企业国有资产法律制度的规定,下列人员中,由履行出资人职责的机构任免的有()。

A.国有独资公司的董事

B.国有独资企业的财务负责人

C.国有资本参股公司的董事

D.国有资本控股公司的监事

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第8题

根据企业国有资产法律制度的规定,在选择国有资本控股公司的企业管理者时,履行出资人职责的机构所享有的权限是()。注会模拟试题下载

A.任免企业的董事长、副董事长、董事和监事

B.任免企业的经理、副经理

C.任免企业的财务负责人和其他高级管理人员

D.向企业的股东会或股东大会提出董事、监事人选

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第9题

根据《证券法》的规定,投资者保护机构具有如下职权()。

A、投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,投资者保护机构可以接受双方的申请进行调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝

B、投资者保护机构对损害投资者利益的行为,可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼

C、发行人的董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定给公司造成损失,发行人的控股股东、实际控制人等侵犯公司合法权益给公司造成损失,投资者保护机构持有该公司股份的,可以为公司的利益以自己的名义向人民法院提起诉讼,持股比例和持股期限不受《中华人民共和国公司法》规定的限制

D、投资者保护机构受五十名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼,并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记,但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外

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第10题

根据《证券法》的规定,中期报告应包括的内容有()。

A.公司财务会计报告和经营情况

B.涉及公司的重大诉讼事项

C.已发行的股票、公司债券变动情况

D.董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况

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