首页 > 行业知识> 医疗/健康

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码进入小程序

题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

证券期货业机构应该对内部员工履行反洗钱义务情况和内部控制制度的执行效果进行考核和评价，发挥内部反洗钱激励和约束作用（）

答案

查看答案

发布时间：2022-05-23

更多“证券期货业机构应该对内部员工履行反洗钱义务情况和内部控制制度的执行效果进行考核和评价，发挥内部反洗钱激励和约束作用（）”相关的问题

第1题

证券期货业金融机构在履行客户身份识别义务时发现的可疑行为，应当向中国反洗钱监测分析中心报告，无需向中国人民银行当地分支机构报告。（）

点击查看答案

第2题

证券期货业机构应当积极配合中国人民银行开展的反洗钱现场检查、调查工作，具体包括以下几个方面（）

A.如实提供有关反洗钱工作资料

B.如实提供客户身份信息

C.如实提供交易情况

D.如实提供证券期货业机构财务报表

点击查看答案

第3题

证券期货业法人机构应建立（)，按照风险为本原则，定期分析研判内外部洗钱风险，评估洗钱风险防控机制的有效性，采取有针对性的风险应对措施。

A.反洗钱信息报告制度

B.洗钱风险自评估制度

C.反洗钱定期报告制度

D.反洗钱监督保障制度

点击查看答案

第4题

证券期货业机构建立反洗钱内控制度的必要性主要表现在以下哪几方面（)。

A.加强反洗钱内部控制符合依法经营内在需要

B.加强反洗钱内部控制符合外部监管要求

C.加强反洗钱内部控制是参与国际竞争的重要前提

D.加强反洗钱内部控制是维护金融安全的基础保障

点击查看答案

第5题

在反洗钱内部控制制度建设上，证券期货业机构总部的分工为（)。

A.总体上，反洗钱内部控制制度框架应由总部负责制定

B.总部负责从操作、执行角度着手，制定贯彻落实规程

C.任务的分解、工作目标、落实标准在总部层面解决

D.总部机构重在工作任务的执行

点击查看答案

第6题

证券期货业金融机构在配合开展反洗钱调查过程,应注意对以下哪些信息进行保密（)

A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的

B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单

C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料

D.向调查机构提供的书面材料和电子文档

点击查看答案

第7题

证券期货业金融机构通过建立本机构客户洗钱风险参考体系，计量评估体系以及风险控制体系，实现以下目标（)。

A.科学合理决定反洗钱工作的成本投入和资源配置

B.提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险

C.为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据

D.全面、真实、动态地掌控本机构客户洗钱风险程度

点击查看答案

第8题

证券期货业金融机构可查询中国人民银行网站反洗钱网页的（)栏目，链接到联合国安理会网站下载有关涉恐黑名单的电子版。

A.风险提示与金融制裁

B.法规政策

C.反洗钱调查与案件查处

D.国际合作

点击查看答案

第9题

证券期货业机构通过第三方识别客户身份的,第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的,由此所产生的责任由（)来承担。

A.不承担责任

B.证券期货业金融机构

C.第三方

D.客户自己承担

点击查看答案

第10题

证券期货业金融机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任

A.受托机构

B.委托机构

C.受托和委托机构

D.业务员

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

购买搜题卡

考试指南全部 >

注册商标必须具备()特征。 A.具有一定知名度 B.具有显著特征 C.具有相当美誉度奥林匹克标志权利人依照《奥林匹克标志保护条例》对奥林匹克标志享有()。 A.所有权 B.使用权下列()标志可以申请注册商标。 A.三维标志 B.仅表示产品功能的商标 2023年1至9月，立案查处乡科级干部()。 A.2万人 B.4.3万人 C.5.7万人新质生产力以()为核心标志。 A.高质量发展 B.全要素生产率大幅提升 C.改革开放 2024年政府工作报告指出，提高“一老一小”个人所得税()附加扣除标准，6600多万纳税人受益。以下满足原创标准的是？（） A.自己撰写视频文案，并制作成视频 B.将某网络热门文章/影评，配音制作成视频以下满足原创标准的是？（） A.自己截取的影视/综艺/体育赛事片段 B.自己截取的音乐MV/演唱会片段《2024年哈尔滨市医疗保障定点零售药店服务协议》中，集采药品定点零售药店要确保集采药品、耗材进药店品种齐全，要按()承诺的加价率销售中选药品，做到集采药品信息可追溯，避免集采药品流入非法渠道。为实现我国碳达峰与碳中和目标，新型电力系统的核心特征在于()。 A、化石能源占据主导地位 B、石油占据主导地位

TOP