证券期货业机构应当积极配合中国人民银行开展的反洗钱现场检查、调查工作,具体包括以下几个方面()
A.如实提供有关反洗钱工作资料
B.如实提供客户身份信息
C.如实提供交易情况
D.如实提供证券期货业机构财务报表
A.如实提供有关反洗钱工作资料
B.如实提供客户身份信息
C.如实提供交易情况
D.如实提供证券期货业机构财务报表
第5题
A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的
B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单
C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料
D.向调查机构提供的书面材料和电子文档
第6题
A.应审核通知书是否载明调查事由、对象、范围、时间等内容
B.应指定专人负责配合开展反洗钱调查
C.应审核通知书是否符合规定格式
D.应审核通知书的有效性和真实性
第8题
A.风险提示与金融制裁
B.法规政策
C.反洗钱调查与案件查处
D.国际合作
第9题
A.如果主管部门转发联合国安理会涉恐黑名单,金融机构也可查询中国人民银行网站反洗钱网页的“风险提示与金融制裁”栏目,链接到联合国安理会网站下载有关名单的电子版
B.金融机构在收到有关部门印发的涉恐黑名单之后,应当立即将名单所列个人、实体信息要素嵌入业务系统
C.当名单更新时,金融机构应相应更新系统中的名单,完善客户(包括控制客户的自然人或交易的实际受益人)身份识别制度,采取持续的客户身份识别措施
D.金融机构应当自行开发,不能购买专业公司提供的名单管理系统
第10题
A.包括证券期货业机构内部各部门、各分支机构之间相互联系和传递各种信息
B.包括证券期货业机构与外界之间相互联和传递各种政策或信息
C.不利于管理层作出正确决策
D.使所有员工了解自己在内部控制体系中的职责和作用