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[判断题]

证券期货业金融机构在履行客户身份识别义务时发现的可疑行为，应当向中国反洗钱监测分析中心报告，无需向中国人民银行当地分支机构报告。（）

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发布时间：2022-06-03

更多“证券期货业金融机构在履行客户身份识别义务时发现的可疑行为，应当向中国反洗钱监测分析中心报告，无需向中国人民银行当地分支机构报告。（）”相关的问题

第1题

证券期货业机构通过第三方识别客户身份的,第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的,由此所产生的责任由（)来承担。

A.不承担责任

B.证券期货业金融机构

C.第三方

D.客户自己承担

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第2题

证券期货业机构在建立客户身份识别制度时，应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节，使客户身份识别与业务操作有机结合。（)

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第3题

金融机构委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。

()

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第4题

金融机构应履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、（)等反洗钱义务。A、大额交易报告B、

金融机构应履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、()等反洗钱义务。

A、大额交易报告

B、大额和可疑交易报告

C、可疑交易报告

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第5题

金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合要求的客户身份识别措施；第三方未进行客户身份识别措施的，金融机构不承担未履行客户身份识别义务的责任。（）

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第6题

金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（）

承担未履行客户身份识别义务的责任。

A.第三方

B.客户

C.该金融机构

D.该金融机构和第三方按比例

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第7题

证券期货业金融机构应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度，妥善保管（）等文件资料和数据

A.客户身份证原件

B.交易监控录像

C.交易录音资料

D.客户身份资料、交易记录

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第8题

履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，反洗钱义务的主要内容有()。

A.建立反洗钱内部控制制度

B.建立反洗钱处罚制度

C.建立客户身份识别制度

D.设立反洗钱宣传周

E.加强与同行业的交流与合作

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第9题

金融机构在依法履行反洗钱职责或者义务中获取的客户身份资料和交易信息，应当予以保密。（)

金融机构在依法履行反洗钱职责或者义务中获取的客户身份资料和交易信息，应当予以保密。()

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第10题

银行业金融机构的反洗钱义务包括（)。

A.健全反洗钱内控制度

B.在职责范围内调查可疑交易活动

C.建立客户身份识别制度

D.开展反洗钱培训和宣传工作

E.向中国人民银行报告分析结果

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X发现本单位领导Y涉嫌严重违纪和职务违法、职务犯罪问题，他可以通过哪些方式提出检举控告?()深入推进信访工作法治化中“五化四到位”的“四到位”指的是()。 A.转办督办到位 B.对信访事项依照法律规定和程序按时处理到位党勇于自我革命的意义包括()。 A.消除党内矛盾，避免内部竞争 B.强化党的绝对权威，弱化社会监督在党的自我革命实践中，反腐败斗争取得了哪些阶段性成果?（） A.反腐败斗争取得压倒性胜利并全面巩固 B.腐败现象依然严重，反腐败斗争形势严峻党的自我革命重要思想对于提升党员干部的党性修养有何作用?()严明党的纪律在推进党的自我革命中的作用是()。 A.强化党的组织性和纪律性 B.削弱党的凝聚力和战斗力政治纪律是最重要、最根本、最关键的纪律，遵守党的政治纪律是遵守党的全部纪律的()。在推进党的自我革命中，以下()举措有助于加强党的纪律建设。党的自我革命与党的长期执政能力之间的关系是()。 A.自我革命会削弱党的长期执政能力 B.自我革命是提升党的长期执政能力的关键业务工作接受上级业务部门指导的单位，保密工作以()管理为主，同时接受上级业务部门的指导。

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