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[多选题]
证券期货业金融机构应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管()等文件资料和数据
A.客户身份证原件
B.交易监控录像
C.交易录音资料
D.客户身份资料、交易记录
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A.客户身份证原件
B.交易监控录像
C.交易录音资料
D.客户身份资料、交易记录
第2题
A.不承担责任
B.证券期货业金融机构
C.第三方
D.客户自己承担
第4题
A.如实提供有关反洗钱工作资料
B.如实提供客户身份信息
C.如实提供交易情况
D.如实提供证券期货业机构财务报表
第5题
金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当严格按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第六条的规定,充分收集有关境外金融机构()等方面的信息。
第6题
A.受托机构
B.委托机构
C.受托和委托机构
D.业务员
第7题
A.科学合理决定反洗钱工作的成本投入和资源配置
B.提前预防和及时发现可疑线索,有效控制洗钱风险
C.为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
D.全面、真实、动态地掌控本机构客户洗钱风险程度
第8题
A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的
B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单
C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料
D.向调查机构提供的书面材料和电子文档
第9题
金融机构应履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、()等反洗钱义务。
A、大额交易报告
B、大额和可疑交易报告
C、可疑交易报告