首页 > 行业知识普法

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码进入小程序

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

法律与合规管理是本行一项核心的（)活动。

A.业务管理

B.企业文化

C.风险管理

D.风险教育

答案

查看答案

发布时间：2022-12-14

更多“法律与合规管理是本行一项核心的（)活动。”相关的问题

第1题

()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

A.合规

B.合格

C.违规

D.违约

点击查看答案

第2题

下面关于合规风险管理的说法，不正确的是（)。

A.合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

B.中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门

C.合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

D.合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位

点击查看答案

第3题

在承兑申请人填制银行承兑汇票后，()部门应对承兑协议、商品或劳务交易合同复印件和汇票中记载的要素是否完整合规、出票人的签章是否符合规定以及出票人是否在本行开立账户等进行复核。

A.客户

B.信贷管理

C.财务会计

D.法律合规

点击查看答案

第4题

下列属于法律风险与合规风险管理的主要机制和方法的有()。

A.加强文化建设

B.加强思想建设

C.加强组织与制度建设

D.把好签订合同关

E.把好履行合同关

点击查看答案

第5题

下列属于法律风险与合规风险管理的主要机制和方法的有()。

A.加强文化建设

B.加强思想建设

C.加强组织与制度建设

D.把好签订合同关

E.把好履行合同关

点击查看答案

第6题

中国银行业监督管理委员会于2006年10月公布的《商业银行合规风险管理指引》第三条将合规定义为商业银行经营必须与以下()相一致。

A.适用于银行业经营活动的行政法规

B.适用于银行业经营活动的法律

C.适用于银行业经营活动的部门规章

D.适用于银行业经营活动的国际惯例

E.适用于银行业经营活动的行为守则

点击查看答案

第7题

不同于传统的法律风险管理，合规风险管理是一种制度化的、主动的管理模式。（)

点击查看答案

第8题

全面风险管理的牵头管理部门是（)

A.授信审批部

B.内控合规部

C.办公室(法律事务部)

D.风险管理部

点击查看答案

第9题

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识別和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括()。

A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规性培训与教育等

B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

点击查看答案

第10题

全面风险管理第三道防线主要是法律合规等后台业务管理部门组成。（）

点击查看答案

第11题

合规管理是落实各项法律、制度的系统工程，必须在统一的制度和体制框架下，分工负责、协同联动、齐抓共管。（)

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

购买搜题卡

考试指南全部 >

接收机构人员至发放机构现场领用重要单证，建立备案制度的，由至少()名备案人员持身份证件或工作证(含照片)办理领用手续。分行遇到外汇局的监管数据报送问题，可以请示()。 A、收益局 C、当地汇局网络运营者违反《保密法》第34条规定的由哪些部门按照各自职责分工依法予以处罚?()(2024)《保密法》共几章、几条?()(2024) A.五章六十五条 B.五章六十三条 ()年颁布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《商业银行理财业务监督管理办法》等一系列监管办法要求要求银行理财产品打破别性兑付，全国向净值化转型。(2024)当ITM交易成功但电子签名功能无法正常使用时，无需客户进行签字确认。()(2024)数字化转型布局中的双轨并行是数字化（）。 A、系统架构完善 B、商业模式创新 ()计算机不得配备、安装、使用视频和输入设备。(2024) A.所有的 B.涉密的机关单位应对在岗涉密人员进行保密专题教育培训，每人每年不少于()个学时。（2024） A.4 B.6 中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知指出要加大对优秀青年教师的政治引领和政治吸纳力度，抓好入党积极分子培养，落实“()”制度，提高党员发展质量。

TOP