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[多选题]

下列属于法律风险与合规风险管理的主要机制和方法的有()。

A.加强文化建设

B.加强思想建设

C.加强组织与制度建设

D.把好签订合同关

E.把好履行合同关

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发布时间：2020-07-06

更多“下列属于法律风险与合规风险管理的主要机制和方法的有（)。A.加强文化建设B.加强思想”相关的问题

第1题

下列属于法律风险与合规风险管理的主要机制和方法的有()。

A.加强文化建设

B.加强思想建设

C.加强组织与制度建设

D.把好签订合同关

E.把好履行合同关

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第2题

操作风险管理报告机制是实施有效操作风险管理的重要基础，分行业务部门和支持保障部门履行向本部门负责人、分行操作风险管理部门和（)汇报职责。

A.分行行长

B.总行风险管理部

C.总行对口主管部门

D.总行法律与合规部

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第3题

分行（)对分行机构依法合规经营负主要领导责任。

A.负责人

B.副行长

C.法律与合规职能部门负责人

D.风险管理职能部门负责人

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第4题

下列不属于商业银行法律／合规部门承担的主要责任的是（)。A．参与商业银行的组织架构和业务流

下列不属于商业银行法律／合规部门承担的主要责任的是()。

A．参与商业银行的组织架构和业务流程再造

B．参与商业银行新产品／服务开发，提供必要的法律／合规测试、审核和支持

C．承担银行账户市场风险、流动风险的日常管理职责

D．适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求

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第5题

下列哪一选项不属于我行法律与合规风险管理的目的？（)

A.直接增加本行利润

B.巩固并保持本行良好的企业形象

C.避免监管制裁与处罚

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第6题

关于数据合规管理的理解，下列选项不正确的是（)。

A.数据资源日益成为企业最重要的资源，数据合规成为大数据时代企业的经济基础

B.我国数据合规法律框架初步建立，已经形成以国家安全法、数据安全法、网络安全法、个人信息保护法为主干的法律体系雏形

C.数据合规管理的目标是防控风险，数据合规风险主要包括民商事风险、行政监管风险、刑事风险、外部合作风险

D.企业建立数据合规体系，应着力推进组织合规、制度合规、隐私政策合规

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第7题

下列关于合规及合规风险的说法中，不正确的是（)。A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联

下列关于合规及合规风险的说法中，不正确的是()。

A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性

B．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

C．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险

D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险

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第8题

法律与合规管理是本行一项核心的（)活动。

A.业务管理

B.企业文化

C.风险管理

D.风险教育

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第9题

下列有关合规、合规风险与合规管理的说法中正确的是（)。

A、合规是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则、生效法律文件等要求

B、合规风险是指中央企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性

C、合规管理是以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动

D、以上均不正确

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第10题

银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规是指商业银行的经营活动与（)相一致。

A.法律

B.法规

C.规则

D.准则

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X发现本单位领导Y涉嫌严重违纪和职务违法、职务犯罪问题，他可以通过哪些方式提出检举控告?()深入推进信访工作法治化中“五化四到位”的“四到位”指的是()。 A.转办督办到位 B.对信访事项依照法律规定和程序按时处理到位党勇于自我革命的意义包括()。 A.消除党内矛盾，避免内部竞争 B.强化党的绝对权威，弱化社会监督在党的自我革命实践中，反腐败斗争取得了哪些阶段性成果?（） A.反腐败斗争取得压倒性胜利并全面巩固 B.腐败现象依然严重，反腐败斗争形势严峻党的自我革命重要思想对于提升党员干部的党性修养有何作用?()严明党的纪律在推进党的自我革命中的作用是()。 A.强化党的组织性和纪律性 B.削弱党的凝聚力和战斗力政治纪律是最重要、最根本、最关键的纪律，遵守党的政治纪律是遵守党的全部纪律的()。在推进党的自我革命中，以下()举措有助于加强党的纪律建设。党的自我革命与党的长期执政能力之间的关系是()。 A.自我革命会削弱党的长期执政能力 B.自我革命是提升党的长期执政能力的关键业务工作接受上级业务部门指导的单位，保密工作以()管理为主，同时接受上级业务部门的指导。

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