()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
A.合规
B.合格
C.违规
D.违约
A.合规
B.合格
C.违规
D.违约
第1题
A.发起人
B.管理人
C.托管人
D.销售代理人
第2题
A.发起人
B.管理人
C.托管人
D.销售代理人
第3题
A.基金管理人应制定防范会规避风险的措施
B.基金管理人经营风险具有主观性,可以通过内部控制完全避免
C.基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制
D.基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险
第4题
A、合规是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则、生效法律文件等要求
B、合规风险是指中央企业及其员工因不合规行为,引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性
C、合规管理是以有效防控合规风险为目的,以企业和员工经营管理行为为对象,开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动
D、以上均不正确
第6题
【选择题】基金管理人。是指凭借专业知识与经验,运用和管理基金的资产,也就是基金管理公司。()
A、对
B、错
第7题
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
第8题
A.基金管理人不参与基金财产的保管
B.独立于基金管理人的基金托管人负责保管基金财产
C.托管人对管理人的资产运作情况进行监督
D.基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管
第10题
私募投资基金由私募基金托管人托管的,其经济业务活动应该()。
A.独立建账、独立核算
B.与基金管理人混合建账
C.与基金托管人混合建账
D.与基金托管人混合核算