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[判断题]

对于命中个人大额多笔收汇控制、个人资本项下汇款检查、跨境收款拦截控制三个背景审核风险预警模型的业务，根据《个人外汇业务管理办法》、《个人外汇业务合规管理意见》等相关制度要求办理审核事项，经审核可疑的，应按照规定通知客户补充相关证明资料。（)

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发布时间：2022-04-07

更多“对于命中个人大额多笔收汇控制、个人资本项下汇款检查、跨境收款拦截控制三个背景审核风险预警模型的业务，根据《个人外汇业务管理办法》、《个人外汇业务合规管理意见》等相关制度要求办理审核事项，经审核可疑的，…”相关的问题

第1题

建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，下列关于内部控制制度的说法正确的有()。

A.个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准需要分析审核和报告

B.商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核

C.个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理，可以由第三方托管的，应交由第三方托管

D.因业务合作需要，商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方

E.商业银行接受客户委托进行个人理财业务，应与客户签订合同

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第2题

中国人民银行建立跨境融资宏观风险监测指标体系，在跨境融资宏观风险指标触及预警值时，采取顺

周期调控措施，以控制系统性金融风险。()

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第3题

建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，这些制度包括()。

A.个人理财业务的分析、审核与报告制度

B.内部监督和独立审核制度

C.资产分开管理制度

D.业务记录制度

E.以上答案都不正确

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第4题

建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，这些制度包括()。

A.个人理财业务的分析、审核与报告制度

B.内部监督和独立审核制度

C.资产分开管理制度

D.业务记录制度

E.以上答案都不正确

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第5题

商业银行办理下列哪项业务，可以向个人信用数据库查询个人信用报告()。

A.审核个人贷款申请时

B.审核个人开立人民币结算帐户申请时

C.审核个人要求办理大额外币汇往境外时

D.以上全都是

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第6题

为了建立严格的内部控制制度,个人理财业务要求建立()。

A.银行与客户资产合并管理制度

B.充分授权制度

C.个人理财业务的分析、审核和报告制度

D.业务记录制度

E.内部监督和独立审核制度

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第7题

根据中国人民银行公告(2005)第26号，具有个人人民币业务经营资格的内地银行可以接受经由清算行汇入的收款人和汇款人同名的香港居民个人人民币汇款的最高限额为每人每天()元人民币。

A.80000

B.50000

C.10000

D.20000

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第8题

根据个人理财业务监管要求，下列关于内部控制的说法，不正确的是（）。A.需要将银行资产与客户资产

根据个人理财业务监管要求，下列关于内部控制的说法，不正确的是（）。

A.需要将银行资产与客户资产分开管理

B.对于可以由第三方托管的客户资产，应交由第三方托管

C.商业银行内部应根据人力、物力允许与否决定是否建立各自独立的监督和审核部门

D.商业银行接受客户委托进行的个人理财业务应与客户签订合同，确保获得客户的充分授权

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第9题

下列关于个人理财业务监管要求的内部控制，说法不正确的是（）。A.需要将银行资产与客户资产分开管

下列关于个人理财业务监管要求的内部控制，说法不正确的是（）。

A.需要将银行资产与客户资产分开管理

B.对于可以由第三方托管的客户资产，应交由第三方托管

C.商业银行内部应根据人力、物力允许与否决定是否建立各自独立的监督和审核部门，并定期进行风险评估

D.商业银行接受客户委托进行的个人理财业务应与客户签订合同，确保获得客户的充分授权

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第10题

通常商业银行办理下列哪些业务时，可以向金融信用信息基础数据库查询个人信用报告()。

A.审核个人贷款申请

B.审核个人购买理财产品申请

C.审核个人作为担保人

D.对已发放的个人信贷进行贷后风险管理的

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第11题

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，在我国，商业银行开展需要批准的个人理财业务应具备的条件有（）。

A.具有相应的风险管理体系和内部控制制度

B.有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员

C.具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系

D.信誉良好，近1年内未发生损害客户利益的重大事件

E.中国银行业监督管理委员会规定的其他审慎性条件

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中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知绝密级文件，除另行规定外，保密期限最长为()。（2024） A.5年 B.10年 ()是一种法定的文字与符号标识，用以表明所标识的物品(载体以及设备、产品等)承载内容属于国家秘密，并提示其密级和保密期限。第五届全国人大常委会第六次会议决定，每年3月12日为全国的()节。观古今于须臾，抚四海于()没有历史感，文学家、艺术家就很难有丰富的灵感和深刻的思想民族工作“三和”是什么()。1.和睦相处2和衷共济3.和谐共处4.和谐发展合同解除权，自公司知道有解除事由之日起，超过()不行使而消灭。自保险合同成立之日起超过()的，公司不得解除保险合同。分公司理赔管理岗填写《理赔特殊案件呈报单》，预付金额5万元(含)以下经()签字后传真至总部运营管理部业务相关室。据运作方式不同，可分为封闭式理财产品和()。 A、私募理财产品 B、公募理财产品理财经理退出岗位、机构变更、离职前要做好工作交接，接任理财经理应及时将新的服务关系通知至管户客户，原则上()内通知财富客户。

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