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[多选题]

为了建立严格的内部控制制度,个人理财业务要求建立()。

A.银行与客户资产合并管理制度

B.充分授权制度

C.个人理财业务的分析、审核和报告制度

D.业务记录制度

E.内部监督和独立审核制度

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发布时间：2020-07-16

更多“为了建立严格的内部控制制度,个人理财业务要求建立（)。A．银行与客户资产合并管理制度B．充分授权制”相关的问题

第1题

建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，这些制度包括()。

A.个人理财业务的分析、审核与报告制度

B.内部监督和独立审核制度

C.资产分开管理制度

D.业务记录制度

E.以上答案都不正确

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第2题

建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，这些制度包括()。

A.个人理财业务的分析、审核与报告制度

B.内部监督和独立审核制度

C.资产分开管理制度

D.业务记录制度

E.以上答案都不正确

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第3题

建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，下列关于内部控制制度的说法正确的有()。

A.个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准需要分析审核和报告

B.商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核

C.个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理，可以由第三方托管的，应交由第三方托管

D.因业务合作需要，商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方

E.商业银行接受客户委托进行个人理财业务，应与客户签订合同

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第4题

根据有关规定，商业银行不得利用个人理财业务，违反国家利率管理政策进行高息揽储，应坚持的原则不

包括（）。

A.审慎性原则

B.风险管理原则

C.审计监督原则

D.内部控制制度原则

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第5题

根据个人理财业务监管要求，下列关于内部控制的说法，不正确的是（）。A.需要将银行资产与客户资产

根据个人理财业务监管要求，下列关于内部控制的说法，不正确的是（）。

A.需要将银行资产与客户资产分开管理

B.对于可以由第三方托管的客户资产，应交由第三方托管

C.商业银行内部应根据人力、物力允许与否决定是否建立各自独立的监督和审核部门

D.商业银行接受客户委托进行的个人理财业务应与客户签订合同，确保获得客户的充分授权

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第6题

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，在我国，商业银行开展需要批准的个人理财业务应具备的条件有（）。

A.具有相应的风险管理体系和内部控制制度

B.有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员

C.具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系

D.信誉良好，近1年内未发生损害客户利益的重大事件

E.中国银行业监督管理委员会规定的其他审慎性条件

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第7题

商业银行开展需要批准的个人理财业务应具备的条件包括（）。

A.具有相应的风险管理体系和内部控制制度

B.有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员

C.具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系

D.信誉良好，近3年内未发生损害客户利益的事件

E.中国银行业监督管理委员会规定的其他审慎性条件

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第8题

在我国，商业银行开展需要审批的个人理财业务应具备以下条件：具有相应的风险管理体系和内部控制制度；有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员；具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系；信誉良好，近两年内未发生损害客户利益的重大事件；中国银行业监督管理委员会规定的其他审慎性条件。（）此题为判断题(对，错)。

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第9题

在我国，商业银行开展要批准的个人理财业务应具备以下条件：具有相应的风险管理体系和内部控制制度；有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员；具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系；信誉良好，近两年内未发生损害客户利益的重大事件；中国银行业监督管理委员会规定的其他审慎性条件。（）此题为判断题(对，错)。

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X发现本单位领导Y涉嫌严重违纪和职务违法、职务犯罪问题，他可以通过哪些方式提出检举控告?()深入推进信访工作法治化中“五化四到位”的“四到位”指的是()。 A.转办督办到位 B.对信访事项依照法律规定和程序按时处理到位党勇于自我革命的意义包括()。 A.消除党内矛盾，避免内部竞争 B.强化党的绝对权威，弱化社会监督在党的自我革命实践中，反腐败斗争取得了哪些阶段性成果?（） A.反腐败斗争取得压倒性胜利并全面巩固 B.腐败现象依然严重，反腐败斗争形势严峻党的自我革命重要思想对于提升党员干部的党性修养有何作用?()严明党的纪律在推进党的自我革命中的作用是()。 A.强化党的组织性和纪律性 B.削弱党的凝聚力和战斗力政治纪律是最重要、最根本、最关键的纪律，遵守党的政治纪律是遵守党的全部纪律的()。在推进党的自我革命中，以下()举措有助于加强党的纪律建设。党的自我革命与党的长期执政能力之间的关系是()。 A.自我革命会削弱党的长期执政能力 B.自我革命是提升党的长期执政能力的关键业务工作接受上级业务部门指导的单位，保密工作以()管理为主，同时接受上级业务部门的指导。

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