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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，下列关于内部控制制度的说法正确的有()。

A.个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准需要分析审核和报告

B.商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核

C.个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理，可以由第三方托管的，应交由第三方托管

D.因业务合作需要，商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方

E.商业银行接受客户委托进行个人理财业务，应与客户签订合同

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发布时间：2019-07-23

更多“建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，下列关于内部控制制度的说法正确的有（)。A.个人”相关的问题

第1题

建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，这些制度包括()。

A.个人理财业务的分析、审核与报告制度

B.内部监督和独立审核制度

C.资产分开管理制度

D.业务记录制度

E.以上答案都不正确

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第2题

建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，这些制度包括()。

A.个人理财业务的分析、审核与报告制度

B.内部监督和独立审核制度

C.资产分开管理制度

D.业务记录制度

E.以上答案都不正确

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第3题

以下用于管理投资交易操纵风险的是()

A.建立交易对手信用评级制度

B.严格划分交易员权限，完善内部审核机制

C.密切关注基本面变化，构造组合进行分散化投资

D.分析投资组合持有人结构特征，关注投资者申赎意愿

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第4题

以下哪些是内部控制应遵循的原则（）。

A.董事会和高管层要明确责任

B.对各种风险有充分的识别和计量

C.职责分离制度

D.建立信息交流机制

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第5题

工程咨询单位的风险管理策略中，针对咨询单位的风险管理策略的具体内容包括（）。

A.建立规范的内部治理结构

B. 健全内部风险控制制度

C. 建立投保职业责任保险制度

D. 推广担保制度

E. 实行合伙人机制

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第6题

咨询单位的风险管理策略之一是建立和健全内部风险控制制度，包括（）等。

A.单位信用评级制度

B.内部岗位授权制度

C.重大风险预警制度

D.法律顾问制度

E.责任赔偿制度

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第7题

咨询单位的风险管理策略之一是建立和健全内部风险控制制度，包括()等。

A.单位信用评级制度

B.内部岗位授权制度

C.重大风险预警制度

D.法律顾问制度

E.责任赔偿制度

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第8题

咨询单位的风险管理策略之一是建立和健全内部风险控制制度，包括（）等。

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第9题

律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时，应该核查和验证的

内容包括()。Ⅰ.申请机构是否已制定完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度;Ⅱ.判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定;Ⅲ.评估风险管理和内部控制制度的建立是否具备有效执行的现实基础和条件;Ⅳ.评估相关制度的建立是否与机构现有组织架构和人员配置相匹配，是否满足机构运营的实际需求

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、，Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

龙城基金投资公司为规范经营，加强法制教育，在公司内部建立了健全的法律顾问制度和重大法律纠纷

案件备案制度。为确保突发事件得到及时妥善处理，在其原有重大风险预警机制的基础上，进一步建立突发事件应急处理机制，明确风险预警标准，规范处置程序。根据我国《企业内部控制基本规范》，该公司的上述做法涉及的内部控制要素有()。

A.信息与沟通

B.控制活动

C.风险评估

D.内部环境