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[多选题]

反洗钱报告机构存在()的,中国反洗钱监测分析中心将通报中国人民银行反洗钱局。

A.报告机构每一自然年度内累计申请逾期纠删大额交易笔数超过1万笔(含)

B.报告机构每一自然年度内累计申请逾期纠错可疑交易报告份数超过1000份(含)

C.报告机构每一自然年度内累计申请逾期纠删大额交易笔数或可疑交易报告份数超过该机构上一年度报告总量的1%(含)。

D.错误数据对分析结果或移送线索产生误导,进而对线索使用机构调查、立案等后续工作造成负面影响。

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更多“反洗钱报告机构存在()的,中国反洗钱监测分析中心将通报中国人民银行反洗钱局。A、报告机构每一”相关的问题

第1题

根据《反洗钱学习手册(2020年版)》,可疑交易报告“报送方向”字段的种类不包括()。-反洗钱测试题库答案

A.01-报告中国反洗钱监测分析中心

B.02报告中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构

C.03-报告中国反洗钱监测分析中心、人民银行当地分支机构和当地公安机关

D.99-报告中国反洗钱监测分析中心和其他机构

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第2题

根据《反洗钱学习手册(2020年版)》,可疑交易报告“报送方向”字段的种类不包括()。

A.报告中国反洗钱监测分析中心

B.报告中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构

C.报告中国反洗钱监测分析中心、人民银行当地分支机构和当地公安机关

D.报告中国反洗钱监测分析中心和其他机构分支机构和当地公安机关

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第3题

例外情形直接认定法是指,符合下列()情形之一的,可直接将其确定为高风险客户,无需对照风险评估指标体系进行评级。

A.司法机关、公安部门、人民银行等有权机关已经明确要求实施反洗钱监控措施的客户

B.曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示需关注,存在洗钱犯罪、金融违规、金融欺诈等方面记录的客户

C.拒绝本行对其依法开展尽职调查的客户

D.向中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构上报可疑交易报告涉及的客户

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第4题

反洗钱报告机构未能通过自查主动发现严重数据质量问题,或有意瞒报、发现严重数据质量问题不及时向中国反洗钱监测分析中心反映的,中国反洗钱中心将()。

A.进行行政处罚

B.约见谈话

C.通报中国人民银行反洗钱局

D.责令整改

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第5题

各级机构确认异常交易为可疑交易后,应当在发现后5日内通过反洗钱系统向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。()
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第6题

各级机构确认异常交易为可疑交易后,应当立即通过反洗钱系统向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告,最迟不超过5个工作日。()
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第7题

义务机构应明确由哪个部门统一依法向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告,避免内部其他部门或机构对外报送可疑交易报告或相关信息。

A.客户主管部门

B.反洗钱牵头部门

C.安全保卫部门

D.风险管理部门

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第8题

农业银行各级机构应当按照规定的路径和方式依法向()提交大额交易和可疑交易报告。

A.中国人民银行

B.银行保险监监督管理委员会

C.农业银行总行

D.中国反洗钱监测分析中心

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第9题

中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应在接到补正通知的()个工作日内补正。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第10题

中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或可疑交易报告有要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应在接到补正通知的()个工作日内补正。

A.5

B.7

C.10

D.15

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