反洗钱报告机构存在()的,中国反洗钱监测分析中心将通报中国人民银行反洗钱局。
A.报告机构每一自然年度内累计申请逾期纠删大额交易笔数超过1万笔(含)
B.报告机构每一自然年度内累计申请逾期纠错可疑交易报告份数超过1000份(含)
C.报告机构每一自然年度内累计申请逾期纠删大额交易笔数或可疑交易报告份数超过该机构上一年度报告总量的1%(含)。
D.错误数据对分析结果或移送线索产生误导,进而对线索使用机构调查、立案等后续工作造成负面影响。
A.报告机构每一自然年度内累计申请逾期纠删大额交易笔数超过1万笔(含)
B.报告机构每一自然年度内累计申请逾期纠错可疑交易报告份数超过1000份(含)
C.报告机构每一自然年度内累计申请逾期纠删大额交易笔数或可疑交易报告份数超过该机构上一年度报告总量的1%(含)。
D.错误数据对分析结果或移送线索产生误导,进而对线索使用机构调查、立案等后续工作造成负面影响。
第1题
A.01-报告中国反洗钱监测分析中心
B.02报告中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构
C.03-报告中国反洗钱监测分析中心、人民银行当地分支机构和当地公安机关
D.99-报告中国反洗钱监测分析中心和其他机构
第2题
A.报告中国反洗钱监测分析中心
B.报告中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构
C.报告中国反洗钱监测分析中心、人民银行当地分支机构和当地公安机关
D.报告中国反洗钱监测分析中心和其他机构分支机构和当地公安机关
第3题
A.司法机关、公安部门、人民银行等有权机关已经明确要求实施反洗钱监控措施的客户
B.曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示需关注,存在洗钱犯罪、金融违规、金融欺诈等方面记录的客户
C.拒绝本行对其依法开展尽职调查的客户
D.向中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构上报可疑交易报告涉及的客户
第4题
A.进行行政处罚
B.约见谈话
C.通报中国人民银行反洗钱局
D.责令整改
第7题
A.客户主管部门
B.反洗钱牵头部门
C.安全保卫部门
D.风险管理部门
第9题
A.3
B.5
C.7
D.10
第10题
A.5
B.7
C.10
D.15