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[单选题]

银行业金融机构未确定各部门、岗位案件风险点的，扣()。

A.2分;

B.3分;

C.4分;

D.5分。

答案

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发布时间：2019-06-26

更多“银行业金融机构未确定各部门、岗位案件风险点的，扣（)。A、2分;B、3分;C、4分;D、5分。”相关的问题

第1题

根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当建立并完善（)制度以及前、中、后台职责明确、岗位分离、制约有效的内部管理制度，确保对各部门及分支机构的有效管理和控制。

A.员工管理

B.统一授信、分级授权

C.合规案防

D.风险管理

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第2题

银行业金融机构未报送或未及时报送《银行业金融机构案件风险排查工作情况报告》和《银行业金融机构案件风险排查工作情况汇总表》的扣()。

A.1分;

B.2分;

C.3分;

D.4分。

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第3题

银行业金融机构案件（风险)信息报送应当坚持（)原则。

A.及时

B.真实

C.全面

D.谨慎

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第4题

银行业金融机构案件（风险)信息报送应当坚持（)的原则。

A.及时

B.独立

C.真实

D.有效

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第5题

银行业金融机构案件（风险事件)信息报送应当坚持（)原则。

A.及时

B.真实

C.全面

D.谨慎

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第6题

根据《银行业金融该机构案件风险排查管理办法》，案件风险排查工作是案防工作的重要组成部分，银行业金融机构（)承担本机构案件风险排查工作第一责任。

A.董事长

B.行长(总经理、主任)

C.分管副行长(副总经理、副主任)

D.合规部门负责人

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第7题

按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应于近期组织开展一次（)员工行为专项大排查，并对发现的问题及时采取相应措施，严肃整改。

A.管理岗位

B.重点岗位

C.基层岗位

D.所有岗位

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第8题

根据《商业银行操作风险管理指引》，下列不属于重大操作风险事件的是（)。

A.诈骗商业银行涉案金额1200万元的案件

B.丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱

C.盗窃银行业金融机构现金20万元的案件

D.因洪涝灾害造成1500万元经济损失

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第9题

《关于进一步加强案件风险防范工作的通知》要求，各银行业金融机构要建立健全案件责任追究制度，加大案件责任追究力度。主要内容包括（）。

A.实行差别化处理

B.引入引咎辞职制度

C.发生大要案及案件频发分支机构的主要领导要坚决撤换

D.涉及违法犯罪的，要及时移送司法机关追究刑事责任

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第10题

案件信息台账应当包括（)。

A.案件信息：案件性质、涉案金额、风险金额、案件调查报告及公安、司法机关的侦查情况等

B.案件调查情况：发案银行业金融机构名称、案发时间、涉及金额、基本情况、案件登记的时间、承办部门和主办人员等

C.案件审结情况：银行业金融机构整改方案、责任人追究意见及审核意见，采取的监管措施，案件审结报告等

D.后续整改情况：后续整改报告、责任追究及后续评价情况等

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X发现本单位领导Y涉嫌严重违纪和职务违法、职务犯罪问题，他可以通过哪些方式提出检举控告?()深入推进信访工作法治化中“五化四到位”的“四到位”指的是()。 A.转办督办到位 B.对信访事项依照法律规定和程序按时处理到位党勇于自我革命的意义包括()。 A.消除党内矛盾，避免内部竞争 B.强化党的绝对权威，弱化社会监督在党的自我革命实践中，反腐败斗争取得了哪些阶段性成果?（） A.反腐败斗争取得压倒性胜利并全面巩固 B.腐败现象依然严重，反腐败斗争形势严峻党的自我革命重要思想对于提升党员干部的党性修养有何作用?()严明党的纪律在推进党的自我革命中的作用是()。 A.强化党的组织性和纪律性 B.削弱党的凝聚力和战斗力政治纪律是最重要、最根本、最关键的纪律，遵守党的政治纪律是遵守党的全部纪律的()。在推进党的自我革命中，以下()举措有助于加强党的纪律建设。党的自我革命与党的长期执政能力之间的关系是()。 A.自我革命会削弱党的长期执政能力 B.自我革命是提升党的长期执政能力的关键业务工作接受上级业务部门指导的单位，保密工作以()管理为主，同时接受上级业务部门的指导。

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