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[判断题]

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。 ()此题为判断题(对,错)。

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更多“证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管”相关的问题

第1题

中国证监会在2012年8月颁布的新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定,证券公司可以为多
个客户办理()资产管理业务?

A.定向

B.专项

C.集合

D.分类

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第2题

证券公司办理资产管理业务,关于客户委托资产,下列表述错误的是()。Ⅰ.集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产Ⅱ.定向资产管理只能接受货币资金形式的资产Ⅲ.集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券Ⅳ.定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第3题

期货公司可以依法从事的资产管理业务包括()。

A.为不特定多个客户办理资产管理

B.为特定多个客户办理资产管理

C.为授信客户办理资产管理

D.为单一客户办理资产管理

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第4题

根据《证券法》,下列说法错误的是()。

A.客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录都应保存

B.证券公司办理经纪业务,只能使用统一制定的证券买卖委托书

C.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理

D.证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作

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第5题

证券公司、期货公司、证券投资基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在为客户办理以下业务时,应当开展客户尽职调查的是()。

A.经纪业务

B.资产管理业务

C.融资融券、股票质押、约定购回等信用交易类业务

D.场外衍生品交易等柜台业务

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第6题

投资者在办理证券委托理财业务时,以下做法正确的是()。

A.详细了解客户资产管理业务知识法律法规和业务规则

B.选择有客户资产管理业务资格的证券公司等金融机构开展证券委托理财服务

C.通过证券公司在托管银行开立的托管账户或在证券公司开立的资金账户参与相应的证券委托理财业务

D.与无法核实委托理财合法性的机构或个人签订“委托理财协议”以获取高额回报

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第7题

有下列情形()之一的,证券公司资产管理集合计划应当终止。Ⅰ.计划存续期间,客户少于200人Ⅱ.计划存续期满且不展期Ⅲ.计划说明书约定的终止情形IV.计划存续期间,集合计划总资产规模少于1亿元人民币。

A.II、III

B.I、II

C.II、IV

D.I、III

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第8题

证券公司、期货公司、证券投资基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在为客户办理资产管理业务时,应当开展()。

A.开展客户身份识别,留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件

B. 开展客户身份识别,并登记客户身份基本信息,留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件

C.开展客户尽职调查,并登记客户身份基本信息,留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件

D.开展客户尽职调查,并登记客户身份基本信息,留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件(正确答案)

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第9题

根据《证券法》,下列关于证券公司开展资产管理业务的说法,错误的是()。

A.证券公司经营证券资产管理业务的,应当符合《基金法》等法律、行政法规的规定

B.除证券公司外,任何单位和个人不得从事资产管理业务

C.证券公司发行资产管理产品,应当遵守国务院依照《证券法》的原则制定的相关规定

D.证券公司必须将其证券经纪业务、证券承诺业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作

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第10题

证券公司可将证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务合并办理()
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第11题

证券公司为了防范风险,在人事、业务等方面都有专门规定。下列行为不符合规定的是()。

A.某人在甲证券交易所工作,于2000年因违纪行为被开除,2006年又进入某证券公司任职

B.某证券公司将客户的交易结算金额统一到一个账户管理

C.某证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金,用于弥补证券交易的损失

D.某证券公司接受顾客的全权委托,为其买卖证券

E.某证券公司将证券经纪业务、证券承销业务分类办理

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