请输入或粘贴题目内容
搜题
拍照、语音搜题，请扫码进入小程序
题目内容
（请给出正确答案）
A.证券公司经营证券资产管理业务的，应当符合《基金法》等法律、行政法规的规定
B.除证券公司外，任何单位和个人不得从事资产管理业务
C.证券公司发行资产管理产品，应当遵守国务院依照《证券法》的原则制定的相关规定
D.证券公司必须将其证券经纪业务、证券承诺业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作
答案
更多“根据《证券法》，下列关于证券公司开展资产管理业务的说法，错误的是（）。”相关的问题
第1题
A.客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录都应保存
B.证券公司办理经纪业务，只能使用统一制定的证券买卖委托书
C.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
D.证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作
第3题
根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于证券机构的表述中，正确的是()。
A．设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元
B．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
C．证券登记结算机构是以营利为目的的法人
D．投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资
第4题
根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法，不正确的是()。
A．证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理
B．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
C．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
D．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
第5题
A、场外配资业务主要是指一些P2P公司或者私募类配资公司利用互联网信息技术，搭建起游离于监管体系之外的融资业务平台，将资金融出方、资金融入方即用资人和券商营业部三方连接起来，配资公司利用计算机软件系统的二级分仓功能将其自有资金或者以较低成本融入的资金出借给用资人，赚取利息收入的行为
B、场外配资公司所开展的经营活动，本质上属于只有证券公司才能依法开展的融资活动，不仅规避了监管部门对融资融券业务中资金来源、投资标的、杠杆比例等诸多方面的限制，也加剧了市场的非理性波动
C、在案件审理过程中，除依法取得融资融券资格的证券公司与客户开展的融资融券业务外，对其他任何单位或者个人与用资人的场外配资合同，人民法院应当根据《证券法》第142条、合同法司法解释(一)第10条的规定，认定为无效
D、场外配资合同只要是当事人的真实意思表示，就应当有效，双方当事人都应当严格遵守合同的约定
第6题
A.证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定
B.证券公司应当证明其行为不存在误导、欺诈等情形
C.证券公司不能证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形的，应当承担相应的赔偿责任
D.投资者须证明证券公司存在误导、欺诈等情形的，证券公司才应当承担相应的赔偿责任
第7题
A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，只能在依法设立的证券交易所上市交易
B.证券交易必须采用无纸化交易方式
C.在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
第8题
A.证券承销业务采取代销或者包销方式
B.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D.证券公司在代销期内，可以为本公司预留所代销的证券
第9题
A.任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户从事证券交易
B.证券公司及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券交易所报告
C.任何单位和个人不得违反规定，借用他人的证券账户从事证券交易
D.证券公司员工不得接受客户的全权委托为其买卖证券
第10题
A．合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
B．合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
C．不合法，因该行为属于操纵市场的行为
D．不合法，因该行为属于欺诈客户的行为
