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[主观题]

某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上

升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是()。

A．合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

B．合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

C．不合法，因该行为属于操纵市场的行为

D．不合法，因该行为属于欺诈客户的行为

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发布时间：2020-07-01

更多“某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上”相关的问题

第1题

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（)。

A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易

B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格

D.上市公司董事王某知悉该公司近期末未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

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第2题

下列关于证券账户设立的说法中正确的有（)。Ⅰ、证券账户的设立是证券登记结算机构的职能。Ⅱ、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。Ⅲ、证券公司在为客户开立证券账户可以提供给他人。Ⅳ、同一客户幵立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。

A.I、II、IV

B.I、III

C.I、III、IV

D.II、III、IV

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第3题

以下哪些手段是可以使用的？（)

A.对相关期货交易或者合约标的物的交易作出公开评价、预测

B.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约

C.在自己实际控制的账户之间进行期货交易

D.不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报

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第4题

小明在某银行所有Ⅲ类户资金双边收付金额累计达到5万元（含)以上，且在7日内未按要求提供有效身份证件、登记身份信息，该银行应当（)。

A.中止该账户所有业务

B.对账户采取不收不付控制

C.对账户采取只收不付控制

D.限制账户交易规模及频率

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第5题

有下列情形中，不属于操纵证券、期货市场的行为是（）。

A.利用资金优势进行证券、期货交易的

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的

C.在自己实际控制的帐户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约的

D.不以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报的

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第6题

广西普法题库：有下列情形中，不属于操纵证券、期货市场的行为是（)。

A.利用资金优势进行证券、期货交易的

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的

C.在自己实际控制的帐户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约的

D.不以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报的

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第7题

根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（)。A．接受客户全权委托，代为决定客户

根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是()。

A．接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖

B．为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失

C．将自营业务账户借给客户使用

D．要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理

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第8题

根据《刑法》修正案，下列情形哪个不属于操纵证券、期货市场的情节？（)

A.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券期货交易

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

C.在自己实际控制的帐户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易

D.股东认为董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害股东利益，向人民法院提起诉讼

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第9题

下列属于欺诈客户行为的是（）。A.在自己实际控制的账户之问进行证券交易，影响证券交易价格或者证

下列属于欺诈客户行为的是（）。

A.在自己实际控制的账户之问进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

D.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

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培训师经常用来互动的方法有哪些？（） A、提问询问法 B、语言引导法依据《天津市水利工程建设管理办法》水利工程建设项目竣工使用()后，项目法人应当组织专家进行项目后评价编制项目后评价报告。在向WTO通报且目前仍生效的区域贸易协定中，()是最为密集的地区。新质生产力以()及其优化组合的跃升为基本内涵。注册商标必须具备()特征。 A.具有一定知名度 B.具有显著特征 C.具有相当美誉度奥林匹克标志权利人依照《奥林匹克标志保护条例》对奥林匹克标志享有()。 A.所有权 B.使用权下列()标志可以申请注册商标。 A.三维标志 B.仅表示产品功能的商标 2023年1至9月，立案查处乡科级干部()。 A.2万人 B.4.3万人 C.5.7万人新质生产力以()为核心标志。 A.高质量发展 B.全要素生产率大幅提升 C.改革开放 2024年政府工作报告指出，提高“一老一小”个人所得税()附加扣除标准，6600多万纳税人受益。

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