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[单选题]

证券公司、期货公司、证券投资基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在为客户办理资产管理业务时,应当开展()。

A.开展客户身份识别,留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件

B. 开展客户身份识别,并登记客户身份基本信息,留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件

C.开展客户尽职调查,并登记客户身份基本信息,留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件

D.开展客户尽职调查,并登记客户身份基本信息,留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件(正确答案)

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第1题

是指基金管理公司根据专业的投资知识与经验投资运作基金资产的行为,是基金管理公司最基本的
一项业务。

A. 基金管理业务

B. 受托资产管理业务

C. 基金销售业务

D. 投资咨询服务业务

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第2题

基金管理公司的主要股东应当具备下列条件:()。

A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或其他金融资产管理

B.注册资本不低于2亿元人民币

C.持续经营3个以上完整的会计年度

D.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

E.主要管理人员和业务人员具有证券从业资格

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第3题

可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询公司

D.专业基金销售机构

E.银监会规定的其他机构

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第4题

中国证监会发布的相关法律文件对管理公开募集基金的基金管理公司的内部治理结构、内部稽核监控制
度、风险控制制度等提出了具体的要求,这些文件不包括()。

A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》

B.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

C.《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》

D.《资产管理机构开展公募证券投资基金管理暂行规定》

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第5题

可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询公司

D.专业基金销售机构

E.保险公司

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第6题

根据新的《期货交易管理条例》,期货公司可以从事的业务包括()。

A.国内商品期货交易

B.国内金融期货交易

C.境外期货经济业务

D.境外期货投资咨询业务

E.基金管理与投资

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第7题

下列有关QDII的描述不正确的是()。A.QDII基金可以进行国际市场投资B.目前我国除了基金管理公司和

下列有关QDII的描述不正确的是()。

A.QDII基金可以进行国际市场投资

B.目前我国除了基金管理公司和证券公司外,商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品

C.QDII基金可投资于住房按揭支持证券、资产支持证券

D.QDII基金可购买房地产抵押按揭

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第8题

基金销售活动的业务主体是基金管理人,商业银行,证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构在取得业务资格后方可从事代销活动。()此题为判断题(对,错)。
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第9题

《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,基金评价机构()。A.应遵循长期性原则、公正性原则B.对不

《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,基金评价机构()。

A.应遵循长期性原则、公正性原则

B.对不同分类的基金进行合并评价

C.对特定客户资产管理计划进行评价

D.不遵循客观性和一致性原则

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第10题

办理私募投资基金份额登记业务的机构应将基金份额数据集中登记至()。A.证券公司B.证券交易所C.基

办理私募投资基金份额登记业务的机构应将基金份额数据集中登记至()。

A.证券公司

B.证券交易所

C.基金业协会

D.中国证券登记结算有限责任公司

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第11题

下列关于《证券投资基金法》对基金管理人有关规定的说法,错误的是()。 A.基金管理人负责基金的日

下列关于《证券投资基金法》对基金管理人有关规定的说法,错误的是()。

A.基金管理人负责基金的日常管理

B.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任

C.基金管理人的注册资本不得低于2亿元人民币,且必须为实缴货币资本

D.基金管理人可以接受其他机构委托进行资产管理

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