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第1题
支付机构应建立健全外汇业务风控制度和技术系统，设立外汇业务（)，并对制度和技术系统进行持续评估完善。
A.法律合规岗
B.风险管理岗
C.合规管理岗
D.支付管理岗
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第2题
产融协同业务开展要严格遵守行业监管要求、公司管理规定，做到依法合规;始终将（)摆在首要位置，健全完善风控体系，严防金融风险。
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第3题
从上一次法规检查以来，一个金融机构增加了盈利的新产品和服务。这个机构过去没有接受过对它的反洗钱合规项目的批评。但是，最近的监管检查发现了反洗钱项目的重大缺陷，主要是由于领导层没有对新产品和服务实施充分监控进行监管。在纠正项目弱点的时候领导层需要优先处理内部控制的哪个方面？（）
A.反洗钱培训
B.洗钱风险评估
C.反洗钱政策
D.反洗钱合规员工
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第4题
是指商业银行针对政治、经济、社会、科技等外部环境和内部可利用资源，系统识别和评估商业银行既定的战略目标、发展规划和实施方案中潜在的风险，并采取科学的决策方法和风险管理措施来避免或降低可能的风险损失的风险管理方法。
A.法律风险管理
B.战略风险管理
C.合规风险管理
D.国家风险管理
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第5题
银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规是指商业银行的经营活动与（)相一致。
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第6题
（)部门是进行合规管理、控制合规风险的牵头部门，也是践行清廉金融的重要内部监督机构之一。
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第7题
制裁合规风险防控的目标是（)。
A.及时发现涉制裁的主体和交易
B.严格落实监管要求
C.防范发生重大制裁合规风险事件
D.采取相应的风控措施
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第8题
下列选项中，不属于合规管理定期报告核心要素的是（）。
A.发生重大合规风险事件或受到监管处罚等情况
B.合规风险评估和监测情况
C.合规风险原因分析
D.已采取的风险控制措施
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第9题
下列选项中，不属于合规管理定期报告核心要素的是（）。-综合管理（工会）岗位资格考试
A.发生重大合规风险事件或受到监管处罚等情况
B.合规风险评估和监测情况
C.合规风险原因分析
D.已采取的风险控制措施
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第10题
支付机构应建立健全外汇业务（)制度和技术系统，设立外汇业务（)管理岗，并对制度和技术系统进行持续评估完善。
A.风控，复核
B.内控，复核
C.内控，合规
D.风控，合规
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第11题
建设项目合法合规的风险不包括由于不了解国家及当地政府对新建项目的法律、法规、标准及相关程序和审批要求而出现的违法、违规问题。（)
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