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[多选题]

制裁合规风险防控的目标是（)。

A.及时发现涉制裁的主体和交易

B.严格落实监管要求

C.防范发生重大制裁合规风险事件

D.采取相应的风控措施

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发布时间：2022-10-20

更多“制裁合规风险防控的目标是（)。”相关的问题

第1题

我行现阶段涉美制裁合规管理目标是避免发生涉美制裁违规交易，尽最大努力防控涉美制裁处罚风险。（)

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第2题

2014年银行业合规风险防控重点是()。

A.开展“合规建设年”工作

B.基层高管、基层员工的管理

C.保持案件防控高压态势

D.完善合规绩效考核

E.以上都是

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第3题

对公存款开户风险防控措施中，审核并换人复查单位开户资料不包括（)

A.完整性

B.真实性

C.及时性

D.合规性

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第4题

随着技术的投入比重越来越大，金融科技的应用越来越普遍，券商更加需要重新思考智能化与经营模式、风险防控与监管合规的关系，同时也应避免模式照搬、跟风转型。（)

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第5题

我行开展期货保证金存管业务应遵循哪几个原则()

A.依法合规原则

B. 优质服务原则

C. 安全稳健原则

D. 风险防控原则

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第6题

案件防控长效机制建设中公司治理机制包括哪些方面？（)

A.规范公司治理机制

B.完善风险管理构架

C.强化业务流程管理

D.推进合规文化建设

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第7题

根据《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》，下列关于创新企业境内发行股票或存托凭证试点原则的说法，错误的是（）

A.服务国家战略

B.坚持依法合规

C.快速积极推进

D.切实防控风险

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第8题

合规风险管控机制是指对合规风险进行（），以及追究合规管理相关责任的过程。

A.识别、应对

B.识别、防范

C.管理

D.识别、预防、应对和管控

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第9题

公司董事长在公司第四十次经营工作会议中提到合规风控是二次创业的基石，其中董事长重点强调组织全员培训，向广大员工普及风险控制和合规教育，深化合规经营理念。（)

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第10题

关于合规风险的说法，正确的是（)。

A.合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

B.合规风险是银行做了不该做的事而招致的风险或损失

C.合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理

D.操作风险可以导致合规风险的发生

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第11题

《中国银监会办公厅关于做好2014年不良贷款防控工作的指导意见》要求，银行业金融机构在不良贷款清收过程中，积极与()沟通，依法合规开展集体维权，坚决防范和打击企业逃废债务。

A.地方政府

B.司法机关

C.监管机构

D.行业协会

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X发现本单位领导Y涉嫌严重违纪和职务违法、职务犯罪问题，他可以通过哪些方式提出检举控告?()深入推进信访工作法治化中“五化四到位”的“四到位”指的是()。 A.转办督办到位 B.对信访事项依照法律规定和程序按时处理到位党勇于自我革命的意义包括()。 A.消除党内矛盾，避免内部竞争 B.强化党的绝对权威，弱化社会监督在党的自我革命实践中，反腐败斗争取得了哪些阶段性成果?（） A.反腐败斗争取得压倒性胜利并全面巩固 B.腐败现象依然严重，反腐败斗争形势严峻党的自我革命重要思想对于提升党员干部的党性修养有何作用?()严明党的纪律在推进党的自我革命中的作用是()。 A.强化党的组织性和纪律性 B.削弱党的凝聚力和战斗力政治纪律是最重要、最根本、最关键的纪律，遵守党的政治纪律是遵守党的全部纪律的()。在推进党的自我革命中，以下()举措有助于加强党的纪律建设。党的自我革命与党的长期执政能力之间的关系是()。 A.自我革命会削弱党的长期执政能力 B.自我革命是提升党的长期执政能力的关键业务工作接受上级业务部门指导的单位，保密工作以()管理为主，同时接受上级业务部门的指导。

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