题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
（)部门是进行合规管理、控制合规风险的牵头部门，也是践行清廉金融的重要内部监督机构之一。
A.纪检监察
B.法律事务
C.内控合规
D.运营管理
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题目内容
（请给出正确答案）
A.纪检监察
B.法律事务
C.内控合规
D.运营管理
答案
更多“（)部门是进行合规管理、控制合规风险的牵头部门，也是践行清廉金融的重要内部监督机构之一。”相关的问题
第1题
是商业银行进行有效风险管理的最前端。
A．外部风险监督机构
B．内部审计部门
C．法律／合规部门
D．财务控制部门
第2题
A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规性培训与教育等
B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
第3题
A.分管业务的内部控制、风险管理是否有效
B.分管业务的经营是否合法合规
C.所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法
D.职责范围内是否发生重大案件、重大损失、重大风险;
第5题
A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
C.证券公司分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
D.证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告
第6题
下列不属于商业银行法律／合规部门承担的主要责任的是()。
A．参与商业银行的组织架构和业务流程再造
B．参与商业银行新产品／服务开发，提供必要的法律／合规测试、审核和支持
C．承担银行账户市场风险、流动风险的日常管理职责
D．适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求
第7题
基金管理人的合规管理一般涉及()内容。
A.风险控制
B.公司治理
C.投资管理
D.以上选项都正确
第9题
A.金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估
B.金融机构应按照风险为本的原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施
C.金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，并书面记录风险评估情况
D.金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，可以不记录风险评估情况
第10题
A、正确处理投诉，是合规管理中的重要项目
B、合规部门收集事实和调査准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投拆信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险
C、随着基金管理人运作日益复杂，投拆也随之变得越来越多
D、大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投拆处理流程
第11题
A.董事会承担商业银行风险管理的最终责任
B.高级管理层负责执行风险管理政策
C.风险管理部门负责制定风险管理政策
D.风险管理部门必须具有独立性
E.法律/合规部门可向高级管理层和董事会提出建议和报告
