题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
下列选项中，不属于合规管理定期报告核心要素的是（）。-综合管理（工会）岗位资格考试
A.发生重大合规风险事件或受到监管处罚等情况
B.合规风险评估和监测情况
C.合规风险原因分析
D.已采取的风险控制措施
答案
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（请给出正确答案）
A.发生重大合规风险事件或受到监管处罚等情况
B.合规风险评估和监测情况
C.合规风险原因分析
D.已采取的风险控制措施
答案
更多“下列选项中，不属于合规管理定期报告核心要素的是（）。-综合管理（工会）岗位资格考试”相关的问题
第1题
B.负责配合网点支局长做好本机构与内、外部监督管理部门对网点业务的检查监督等工作，对检查发现的涉及网点业务营运管理和风险管理的问题，及时组织、监督落实整改
C.负责对网点业务营运风险信息进行收集、分析和报告
D.其他与综合柜员岗位相适应的职责
E.负责网点重大事项的报告
第2题
A.贷款业务办理后对借款人执行借款合同的情况和经营状况进行检查和管理
B.完整性审查
C.审查借款人、借款用途的合规性
D.审查借款行为的合理性
第3题
A.合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门
C.合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D.合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
第4题
A.合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
B.合规风险是银行做了不该做的事而招致的风险或损失
C.合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理
D.操作风险可以导致合规风险的发生
第5题
下列风险中，不属于商业银行开展个人理财时应防范的是()。
A．合规性风险和操作风险
B．战略风险和管理风险
C．法律风险和声誉风险
D．市场风险和信用风险
第6题
下列风险中，不属于商业银行开展个人理财时应防范的是（）。
A.合规性风险和操作风险
B.战略风险和管理风险
C.法律风险和声誉风险
D.市场风险和信用风险
第7题
A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
C.证券公司分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
D.证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告
第9题
下列不属于商业银行法律／合规部门承担的主要责任的是()。
A．参与商业银行的组织架构和业务流程再造
B．参与商业银行新产品／服务开发，提供必要的法律／合规测试、审核和支持
C．承担银行账户市场风险、流动风险的日常管理职责
D．适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求
第10题
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
