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[单选题]

审定洗钱风险管理策略属于（）洗钱风险管理职责。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.反洗钱牵头管理部门

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发布时间：2022-11-08

更多“审定洗钱风险管理策略属于（）洗钱风险管理职责。”相关的问题

第1题

下列不属于《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行)》（银反洗发[2018]19号)规定反洗钱管理部门的职责的是（)。

A.制定起草洗钱风险管理政策和程序

B.组织落实反洗钱信息系统和数据治理

C.组织落实交易监测和名单监控的相关要求，按照规定报告大额交易和可疑交易

D.持续检查洗钱风险管理策略及洗钱风险管理政策和程序的执行情况，对违反风险管理政策和程序的情况及时预警、报告并提出处理建议

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第2题

金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入本机构全面（）管理体系，覆盖各项业务活动和管理流程。

A.质量

B.信息

C.风险

D.安全

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第3题

证券期货业金融机构通过建立本机构客户洗钱风险参考体系，计量评估体系以及风险控制体系，实现以下目标（)。

A.科学合理决定反洗钱工作的成本投入和资源配置

B.提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险

C.为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据

D.全面、真实、动态地掌控本机构客户洗钱风险程度

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第4题

反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。以下哪个说法是错误的（)

A.金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估

B.金融机构应按照风险为本的原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施

C.金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，并书面记录风险评估情况

D.金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行洗钱风险评估，可以不记录风险评估情况

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第5题

金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估情况应由（）审定之日起（）个工作日内报送中国人民银行或所在地中国人民银行分支机构

A.董事会或者高级管理层;5

B.反洗钱部门负责人;10

C.董事会或者高级管理层;10

D.反洗钱部门负责人;5

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第6题

金融机构开展洗钱风险评估工作应加强组织管理，组织适当的条线（部门）及人员整体负责风险评估工作流程的设置及监控工作，充分参与风险评估。（）

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第7题

风险预警是指通过洗钱类型分析，为风险为本的监管方法提供实证依据，并及时提示金融机构风险情

况，指导其有针对性地加强风险管理，提高整体风险防控能力。()

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第8题

可疑主体管理用于在某一时期内反复触发同一可疑特征（)案例，但实际不存在洗钱风险的交易。

A.生成一笔

B.生成多笔

C.反复生成

D.不生成

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第9题

法人金融机构反洗钱管理部门、审计部门等部门为履行反洗钱工作职责，有权要求境内外分支机构和相关附属机构提供客户、账户、交易信息及其他与洗钱风险管理相关的信息。（)

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第10题

在设置产品/业务、在设置产品/业务交付渠道等自评估指标体系中,评估指标的具体权重和数值由（),并由系统自动实施复杂的计算和评分。

A.法人机构根据地域或地区洗钱风险制定

B.法人机构根据洗钱风险管理需要自行确定

C.法人机构根据客户规模制定

D.法人机构根据业务类型制定

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第11题

分支机构在对客户进行客户风险等级划分工作时，应将政治公众人士的()作为重要评级和管理依据，采取强化身份尽职调查措施，深入了解客户的财产来源、资金来源和交易目的，合理评估向政治公众人士客户提供的业务、产品及服务中的洗钱风险，对业务关系进行强化且持续的监测。

A.国籍信息

B.职业信息

C.直系亲属信息

D.负面信息

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培训师经常用来互动的方法有哪些？（） A、提问询问法 B、语言引导法依据《天津市水利工程建设管理办法》水利工程建设项目竣工使用()后，项目法人应当组织专家进行项目后评价编制项目后评价报告。在向WTO通报且目前仍生效的区域贸易协定中，()是最为密集的地区。新质生产力以()及其优化组合的跃升为基本内涵。注册商标必须具备()特征。 A.具有一定知名度 B.具有显著特征 C.具有相当美誉度奥林匹克标志权利人依照《奥林匹克标志保护条例》对奥林匹克标志享有()。 A.所有权 B.使用权下列()标志可以申请注册商标。 A.三维标志 B.仅表示产品功能的商标 2023年1至9月，立案查处乡科级干部()。 A.2万人 B.4.3万人 C.5.7万人新质生产力以()为核心标志。 A.高质量发展 B.全要素生产率大幅提升 C.改革开放 2024年政府工作报告指出，提高“一老一小”个人所得税()附加扣除标准，6600多万纳税人受益。

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