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[单选题]

分支机构在对客户进行客户风险等级划分工作时,应将政治公众人士的()作为重要评级和管理依据,采取强化身份尽职调查措施,深入了解客户的财产来源、资金来源和交易目的,合理评估向政治公众人士客户提供的业务、产品及服务中的洗钱风险,对业务关系进行强化且持续的监测。

A.国籍信息

B.职业信息

C.直系亲属信息

D.负面信息

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更多“ 分支机构在对客户进行客户风险等级划分工作时,应将政治公众人士的()作为重要评级和管理依”相关的问题

第1题

证券公司(包括总部及分支机构)应当向证监会派出机构报送以下信息:()

A.反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式

B.客户风险等级划分制度、反洗钱工作保密制度

C.年度反洗钱培训和宣传的落实情况

D.低风险客户交易情况

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第2题

营业部应在客户风险等级划分的基础上,对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施其中,对高风险客户应采取强化的风险控制措施:()

A.在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经负责人的批准并逐级上报审核

B.加强客户身份尽职审查

C.重点开展可疑交易识别工作

D.在对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为

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第3题

金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱(),设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作,制定反洗钱内部操作规程和控制措施,对工作人员进行反洗钱培训,增强反洗钱工作能力。

A.内部控制制度

B.客户身份识别制度

C.风险等级管理制度

D.工作管理办法

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第4题

《客户尽职调查表》通用于()等工作。

A.可疑交易报告

B.风险等级划分

C.接续报告

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第5题

反洗钱工作的基本防线是()。

A.大额可疑交易报告

B.客户身份识别

C.客户身份资料保存

D.客户洗钱风险等级划分

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第6题

对于新投保的客户,中心支公司应在客户保险合同生效后()个工作日内完成客户洗钱风险评估工作,划分其风险等级。

A.3

B.5

C.10

D.15

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第7题

公司各分支机构应对客户洗钱风险等级开展定期审核,下面说法正确的是()。

A.对于客户洗钱风险等级为“高等级”的客户,重新审核时限为半年

B.对于客户洗钱风险等级为“中等级”的客户,重新审核时限为两年

C.对于客户洗钱风险等级为“低等级”的客户,重新审核时限为三年

D.对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,都应在初次确定其风险等级后的两年内进行一次复核

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第8题

在客户洗钱风险等级评定中,应对客户不同账户交易进行充分分析,对不同账户划分不同的洗钱风险等级。()
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第9题

对于目前所建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的()内完成风险等级划分工作。

A.5个工作日

B.15日

C.10个工作日

D.10日

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第10题

客户风险等级管理,应全面考虑()等因素,建立反洗钱客户风险评估指标体系,制定客户风险等级评估和管理制度,对客户进行风险等级划分和管理。

A.客户的特点或者账户的属性

B.地域

C.职业或行业

D.业务

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考试指南 全部 >
中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知指出要加大对优秀青年教师的政治引领和政治吸纳力度,抓好入党积极分子培养,落实“()”制度,提高党员发展质量。2023年国务院安委会部署开展了()行动,明确了51个行业领域重大事故隐患判定标准和重点检查事项,各地排查重大事故隐患39.52万项(是2020-2022年三年行动期间排查数量的8.1倍),排查质量明显提高。中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知绝密级文件,除另行规定外,保密期限最长为()。(2024) A.5年 B.10年()是一种法定的文字与符号标识,用以表明所标识的物品(载体以及设备、产品等)承载内容属于国家秘密,并提示其密级和保密期限。第五届全国人大常委会第六次会议决定,每年3月12日为全国的()节。观古今于须臾,抚四海于()没有历史感,文学家、艺术家就很难有丰富的灵感和深刻的思想民族工作“三和”是什么()。1.和睦相处2和衷共济3.和谐共处4.和谐发展合同解除权,自公司知道有解除事由之日起,超过()不行使而消灭。自保险合同成立之日起超过()的,公司不得解除保险合同。分公司理赔管理岗填写《理赔特殊案件呈报单》,预付金额5万元(含)以下经()签字后传真至总部运营管理部业务相关室。
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