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[判断题]

证券公司及其工作人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者介绍证券交易基本知识，充分揭示投资风险可以违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动。（)

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发布时间：2022-04-29

更多“证券公司及其工作人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者介绍证券交易基本知识，充分揭示投资风险可以违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动。（)”相关的问题

第1题

某证券公司的注册资本为2亿元。根据规定，该证券公司不可以同时经营的业务是（)。A．证券自营；证券经

某证券公司的注册资本为2亿元。根据规定，该证券公司不可以同时经营的业务是()。

A．证券自营；证券经纪；证券资产管理

B．证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

C．证券自营；证券经纪；证券投资咨询

D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

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第2题

某证券公司的注册资本为人民币1亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（)。A．证券投资咨询；证

某证券公司的注册资本为人民币1亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是 ()。

A．证券投资咨询；证券经纪；证券交易有关的财务顾问业务

B．证券自营；证券资产管理；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问证券交易

C．证券自营；证券资产管理；证券投资咨询

D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券自营

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第3题

某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，下列各项中该证券公司可以经营的业务是()。

A.证券自营、证券经纪、证券投资咨询

B.证券自营、证券经纪、证券资产管理

C.证券经纪、证券投资咨询、与证券投资活动有关的财务顾问

D.证券投资咨询、证券承销与保荐、证券资产管理

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第4题

根据有关规定，下列各项中，属于经纪类证券公司可以从事的业务的有()。

A.证券投资咨询

B.证券代保管、鉴证

C.受托投资管理

D.证券的代理买卖

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第5题

下列属于证券公司可以经营的业务的有()。’

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券自营

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第6题

经纪类证券公司可以从事（）。

A.代理证券买卖

B.证券代保管和签证

C.证券的承销

D.证券投资咨询

E.B股的自营买卖

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第7题

根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有()。

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票

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第8题

除证券公司外，任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。（)

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第9题

证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。（)

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第10题

证券公司及其从业人员在证券经营业务中，不得从事的行为有()。

A.若客户委托的证券买卖没有成交，则不保存其委托记录

B.某证券公司为了吸引客户，承诺将会赔偿客户证券交易风险损失的10%

C.接受投资人李老太太的全权委托

D.从业人员小张未经过证券营业场所而接受其嫂子的委托，买卖股票

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第11题

证券公司为了防范风险，在人事、业务等方面都有专门规定。下列行为不符合规定的是()。

A.某人在甲证券交易所工作，于2000年因违纪行为被开除，2006年又进入某证券公司任职

B.某证券公司将客户的交易结算金额统一到一个账户管理

C.某证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失

D.某证券公司接受顾客的全权委托，为其买卖证券

E.某证券公司将证券经纪业务、证券承销业务分类办理

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培训师经常用来互动的方法有哪些？（） A、提问询问法 B、语言引导法依据《天津市水利工程建设管理办法》水利工程建设项目竣工使用()后，项目法人应当组织专家进行项目后评价编制项目后评价报告。在向WTO通报且目前仍生效的区域贸易协定中，()是最为密集的地区。新质生产力以()及其优化组合的跃升为基本内涵。注册商标必须具备()特征。 A.具有一定知名度 B.具有显著特征 C.具有相当美誉度奥林匹克标志权利人依照《奥林匹克标志保护条例》对奥林匹克标志享有()。 A.所有权 B.使用权下列()标志可以申请注册商标。 A.三维标志 B.仅表示产品功能的商标 2023年1至9月，立案查处乡科级干部()。 A.2万人 B.4.3万人 C.5.7万人新质生产力以()为核心标志。 A.高质量发展 B.全要素生产率大幅提升 C.改革开放 2024年政府工作报告指出，提高“一老一小”个人所得税()附加扣除标准，6600多万纳税人受益。

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