风险管理的最基本要求与公司治理的核心内容是一致的,是()。
A、激励问责机制
B、监督评价机制
C、制衡与效率
D、激励约束机制
A、激励问责机制
B、监督评价机制
C、制衡与效率
D、激励约束机制
第1题
A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
B.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
C.《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》
D.《资产管理机构开展公募证券投资基金管理暂行规定》
第2题
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④
第4题
A、全覆盖原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖公司的各种业务流程和管理活动,覆盖所有的部门、岗位和人员
B、制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制
C、审慎性原则。内部控制的核心是风险控制,公司高级管理层必须牢固树立“内控优先”的风险管理理念,内部管理制度的建立应当以防范风险,审慎经营为出发点,尤其是开办新的业务,应当体现“内控优先”的要求,首先建章立制,采取有效控制的风险措施
D、相匹配原则。内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应,并根据情况变化及时进行调整
第5题
A.股东(社员)代表大会
B.董(理)事会
C.监事会
D.高管层
E.审计机构
第7题
A.公司发展战略
B.公司经营管理信息
C.公司环境、社会和治理信息
D.公司尚未披露的重大信息
E.公司可能或者正在面临的风险和挑战
第10题
A.完善的公司治理结构
B.健全的内部控制体系
C.普及合规管理文化
D.集中式的、可灵活扩充的业务信息系统
E.雄厚的研发实力