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[单选题]

法律合规管理应当独立于经营活动，包括独立的报告路线、（)、独立于经营业绩的绩效考核。

A.独立的监督权力

B.独立的调查权力

C.独立的考核权力

D.独立的评估权力

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发布时间：2022-12-14

更多“法律合规管理应当独立于经营活动，包括独立的报告路线、（)、独立于经营业绩的绩效考核。”相关的问题

第1题

（)主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应该有独立地位，合规管理应该独立于其他各项业

()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应该有独立地位，合规管理应该独立于其他各项业务经营活动。

A.专业性原则

B.公正性原则

C.主观性原则

D.独立性原则

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第2题

下列关于基金公司会计系统说法错误的是()。

A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程

B.基金会计核算应当独立于公司会计核算

C.独立建账、独立核算

D.对公司所管理的基金，应当以公司所管理的全部基金为会计核算主体

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第3题

中国银行业监督管理委员会于2006年10月公布的《商业银行合规风险管理指引》第三条将合规定义为商业银行经营必须与以下()相一致。

A.适用于银行业经营活动的行政法规

B.适用于银行业经营活动的法律

C.适用于银行业经营活动的部门规章

D.适用于银行业经营活动的国际惯例

E.适用于银行业经营活动的行为守则

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第4题

下面关于合规风险管理的说法，不正确的是（)。

A.合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

B.中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门

C.合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

D.合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位

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第5题

物业服务合同与合同法上的委托合同有类似之处，又因其具有自身特征而独立于委托合同，其特征包括（）。

A.一般不以自己的名义来从事管理和服务活动

B.物业服务合同已经具有特定的财产管理内容

C.作为物业服务合同的委托人，具有独立的法人资格

D.以自己的名义来从事管理和服务活动

E.物业服务企业可以自行将物业服务合同中的专业服务项目委托他人完成

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第6题

下列关于合规及合规风险的说法中，不正确的是（)。A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联

下列关于合规及合规风险的说法中，不正确的是()。

A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性

B．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

C．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险

D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险

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第7题

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识別和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括()。

A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规性培训与教育等

B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

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第8题

第三部门组织的基本特征包括（)。

A.以公共利益为组织目标

B.独立于政府组织

C.不以营利为组织目标

D.是自主管理的自治组织

E.依靠组织成员的志愿参与

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第9题

蔡元培主张教育独立，是指教育独立于政党和教会。（)

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第10题

根据《企业年金基金管理办法》第八条规定，企业年金基金财产应当独立于（）。

A.企业经营性财产

B.投资管理人管理的其他财产

C.委托人、受托人、账户管理人、托管人、投资管理人和其他为企业年金基金管理提供服务的自然人、法人或者其他组织的固有财产及其管理的其他财产

D.法人管理的财产

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第11题

司法独立是指司法机关独立于其他任何行政机关、社会团体和个人，行使职权时只服从法律。（)

司法独立是指司法机关独立于其他任何行政机关、社会团体和个人，行使职权时只服从法律。()

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有泄洪要求的闸门、启闭机等金属结构安全检测结果为“不安全”，()、()及()不满足规范要求，属于属于水利工程运行管理生产安全重大事故隐患。对于重大隐患，由生产经营单位主要负人组织制定治理方案，包括治理目标、采取的方法和()、()和()的落实、负责治理的机构和人员治理的时限和要求危险物品的()、()、()单位以及矿山、金属治炼、城市轨道交通运营、建筑施工单位应当建立应急救援组织。档案馆应当对接收的电子档案进行检测，确保电子档案的真实性、完整性、和安全性（）。（2024）《中华人民共和国档案法实施条例》规定：应当归档的材料，由机关、团体、企业事业单位和其他组织的各()收集齐全，规范整理。国家档案局令第19号是（） A.《外国组织和个人利用我国档案试行办法》 B.《各级国家档案倌馆藏档案解密和划分控制使用范围的暂行规定》()、()应对所管辖范围内水利生产经营单位应急演练情况进行抽查，督促生产经营单位定期开展演练并完善应急预案。(2024)以下哪些资格证明材料是供应商参加政府采购活动时应当提供的?()根据《政府采购法实施条例》，采购人或者采购代理机构应当在()中公开采购项目预算金额。公开招标货物类采购项目中，按招标文件提交了投标文件，但未参加开标环节的投标供应商也有可能成为中标供应商。()

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