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[主观题]

（)主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应该有独立地位，合规管理应该独立于其他各项业

()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应该有独立地位，合规管理应该独立于其他各项业务经营活动。

A.专业性原则

B.公正性原则

C.主观性原则

D.独立性原则

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发布时间：2020-07-04

更多“（)主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应该有独立地位，合规管理应该独立于其他各项业”相关的问题

第1题

督察长的职责包括（）。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门

及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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第2题

基金管理人的（），应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书。

A.基金宣传推介材料

B.基金招募说明书

C.托管协议

D.基金合同

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第3题

合规部门、纪检督察部门是合规调查的职能部门。（)在董事局、党委的领导下开展工作，负责调查干部员

合规部门、纪检督察部门是合规调查的职能部门。()在董事局、党委的领导下开展工作，负责调查干部员工和党员的严重违法违纪违规等案件;集团合规部负责调查其他违规事件。

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第4题

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识別和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括()。

A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规性培训与教育等

B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

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第5题

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，这体现了基金管理人合规管理的（）

A．独立性原则

B．客观性原则

C．协调性原则

D．专业性原则

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第6题

向公众发放基金宣传推介材料之前，应事先经（）检查，出具合规意见，并报（）备案。上述表述的空白出

，相应应当填入的内容是：（）。

A.基金行业的协会中国证监会或其派出机构

B.基金行业的协会中国证监会

C.基金管理人的督察长中国证监会或其派出机构

D.基金管理人的督察长中国证监会

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第7题

责任约谈主要是针对()，()，以及其他()等，依法依规对相关责任人进行的()谈话。

A.单位(部门)和领导人员个人履行全面从严治党、依法合规治企责任不力

B.存在工作偏差、重大问题、资产损失或风险隐患

C.造成或可能造成严重不良后果的重大事项

D.告诫纠偏性

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第8题

（)应该指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。A.督察长B.总经理C.合规管

()应该指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

A.督察长

B.总经理

C.合规管理部门

D.监事会

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第9题

下列关于合规投拆处理说法错误的是（)。A、正确处理投诉，是合规管理中的重要项目B、合规部门收集

下列关于合规投拆处理说法错误的是()。

A、正确处理投诉，是合规管理中的重要项目

B、合规部门收集事实和调査准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投拆信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险

C、随着基金管理人运作日益复杂，投拆也随之变得越来越多

D、大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投拆处理流程

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第10题

各级税务机关督察内审部门应将各单位内部控制制度执行情况作为督察审计的重要内容，结合督察审计发现的问题，对各单位内部控制（)提出改进建议。

A.合法性

B.完整性

C.合规性

D.有效性

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接收机构人员至发放机构现场领用重要单证，建立备案制度的，由至少()名备案人员持身份证件或工作证(含照片)办理领用手续。分行遇到外汇局的监管数据报送问题，可以请示()。 A、收益局 C、当地汇局网络运营者违反《保密法》第34条规定的由哪些部门按照各自职责分工依法予以处罚?()(2024)《保密法》共几章、几条?()(2024) A.五章六十五条 B.五章六十三条 ()年颁布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》《商业银行理财业务监督管理办法》等一系列监管办法要求要求银行理财产品打破别性兑付，全国向净值化转型。(2024)当ITM交易成功但电子签名功能无法正常使用时，无需客户进行签字确认。()(2024)数字化转型布局中的双轨并行是数字化（）。 A、系统架构完善 B、商业模式创新 ()计算机不得配备、安装、使用视频和输入设备。(2024) A.所有的 B.涉密的机关单位应对在岗涉密人员进行保密专题教育培训，每人每年不少于()个学时。（2024） A.4 B.6 中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知指出要加大对优秀青年教师的政治引领和政治吸纳力度，抓好入党积极分子培养，落实“()”制度，提高党员发展质量。

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