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[多选题]

在证券经纪业务中，证券经纪商对()负有保密义务。

A.客户买卖股票的原因和依据

B.客户股东账户中的库存证券种类

C.客户股东账户中的库存证券数量

D.客户资金账户中的资金余额

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发布时间：2020-07-14

更多“在证券经纪业务中，证券经纪商对（)负有保密义务。A、客户买卖股票的原因和依据B、客户股东账户”相关的问题

第1题

证券经纪商的中介性是指（)。

A.证券经纪商有义务为客户保密

B.证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券

C.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象

D.沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续

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第2题

证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为（）

A.从事销售非上市股票等非法证券活动

B.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易

C.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D.为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利

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第3题

下列现象中，违反《民法总则》规定的平等原则的是：()

A.甲公民(年满25周岁)可以结婚，而乙公民(13周岁)不能结婚

B.甲公民(经登记为综合类证券公司)可以从事证券经纪业务，而乙公司(登记为房地产公司)则不能从事证券经纪业务

C.国家税务机关可以在税收征收法律关系中使用强制手段，无视纳税人的意志而依法进行税收征收

D.某市国家管理干部认为，在本市建筑工程的招标投标中，市委领导的亲戚具有优先投标和中标的权利

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第4题

2021四川公需题库：下列现象中,违反民法平等原则的是（）。

A.甲公民(年满25周岁)可以结婚,而乙公民(13周岁)不能结婚

B.甲公司(经登记为综合类证券公司)可以从事证券经纪业务,而乙公司(登记为房地产公司)则不能从事证券经纪业务

C.国家税务机关可以在税收征收法律关系中使用强制手段,无视纳税人的意志而依法进行税收征收

D.某市合同管理干部认为,在本市建筑工程的招标投标中,市委领导的亲戚具有优先的订立合同的权利

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第5题

某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，下列各项中该证券公司可以经营的业务是()。

A.证券自营、证券经纪、证券投资咨询

B.证券自营、证券经纪、证券资产管理

C.证券经纪、证券投资咨询、与证券投资活动有关的财务顾问

D.证券投资咨询、证券承销与保荐、证券资产管理

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第6题

根据有关规定，下列各项中，属于经纪类证券公司可以从事的业务的有()。

A.证券投资咨询

B.证券代保管、鉴证

C.受托投资管理

D.证券的代理买卖

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第7题

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中（）种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第8题

证券公司为了防范风险，在人事、业务等方面都有专门规定。下列行为不符合规定的是()。

A.某人在甲证券交易所工作，于2000年因违纪行为被开除，2006年又进入某证券公司任职

B.某证券公司将客户的交易结算金额统一到一个账户管理

C.某证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失

D.某证券公司接受顾客的全权委托，为其买卖证券

E.某证券公司将证券经纪业务、证券承销业务分类办理

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第9题

以下哪一项是证券公司从事之前经纪业务的禁止性行为？（)

A.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录

B.买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户

C.证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致

D.假借客户的名义买卖证券

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第10题

证券经纪业务中，按照目前上市品种和证券账户的用途，证券账户可以分为()。

A.股票账户

B.债券(回购)和基金账户

C.现金账户

D.保证金账户

E.法人账户

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