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问题

以下哪一项是证券公司从事之前经纪业务的禁止性行为?()

A.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录

B.买卖成交后,按照规定制作买卖成交报告单交付客户

C.证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致

D.假借客户的名义买卖证券

参考答案
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  • 美国金融消费者的概念,具备以下哪三个特征()。

    A.金融消费者是自然人及其代理人

    B.实际上接受了规定的金融产品或者服务

    C.消费目的是为了满足个人、家庭成员或家庭的需要

    D.金融消费者不仅指自然人,也包括法人

  • 下列银行关联方担保的说法正确的是:( )

    A.可以向关联方发放无担保贷款。

    B.接受本行的股权作为质押提供授信。

    C.为关联方授信提供保证,关联方以银行存单提供足额反担保。

    D.为关联方贷款提供担保,关联方以不动产提供足额反担保。

  • 私募投资基金业务活动是由()负责实施监督管理。

    A.银保监部门

    B.证监部门

    C.人民银行

    D.地方金融监管部门

  • 售后回租的标的物应为能发挥经济功能,并能产生()的财产。融资租赁企业开展售后回租业务时,应注意加强风险防控。

    A.持续经济效益

    B.经济效益

    C.经济价值

    D.经济收益

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