证券经纪业务中,按照目前上市品种和证券账户的用途,证券账户可以分为()。
A.股票账户
B.债券(回购)和基金账户
C.现金账户
D.保证金账户
E.法人账户
A.股票账户
B.债券(回购)和基金账户
C.现金账户
D.保证金账户
E.法人账户
第2题
A.证券经纪商有义务为客户保密
B.证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券
C.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象
D.沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续
第3题
A.从事销售非上市股票等非法证券活动
B.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
C.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利
第4题
按照(),证券账户可以分为个人账户和法人账户。
A.开户人的不同
B.上市的品种
C.证券账户的用途
D.证券账户的格式
第5题
①证券经纪
②证券投资咨询
③证券自营
④证券资产管理
A、②③
B、③④
C、①②
D、①④
第6题
A.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录
B.买卖成交后,按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C.证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D.假借客户的名义买卖证券
第9题
A.注册资本最低限额为人民币2亿元
B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
C.有固定的经营场所和合格的交易设施
D.有健全的管理制度
E.有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系
第10题
A.由证券交易所按照业务规则终止其上市交易
B.应及时公告终止上市交易的决定
C.应报国务院证券监督管理机构备案
D.应报国务院证券监督管理机构批准