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[单选题]

客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单，风险等级应设定为（）

A.低风险

B.中风险

C.较高风险

D.高风险

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发布时间：2022-05-16

更多“客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单，风险等级应设定为（）”相关的问题

第1题

有下列（)情形之一的，营业机构可直接将其风险等级评为高风险。

A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施名单

B.客户为外国政要或其亲属、关系密切人

C.客户多次涉及可疑交易报告

D.拒绝配合金融机构依法开展客户尽职调查工作

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第2题

对于具有下列情形之一的客户，金融机构可直接将其风险等级确定为最高。（)

A.客户为中国政要或其亲属、关系密切人

B.客户实际控制人或实际受益人被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单

C.客户多次涉及可疑交易报告

D.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作

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第3题

符合()情形的，可直接确定为高风险客户。

A.客户、客户实际控制人或受益所有人被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单

B.客户2次及以上涉及可疑报告

C.业务关系存续期间拒绝配合我行依法开展尽职调查和身份识别的客户

D.采取加强客户尽职调查和身份识别后，其身份资料的真实性、有效性、完整性仍存在疑点的客户

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第4题

以下哪些是客户直接定级为高风险的情形？（)

A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单

B.客户为外国政要或其亲属、关系密切人

C.客户多次涉及可疑交易报告或可疑交易上报监测记录中客户存在重点可疑交易的情形

D.客户拒绝公司依法开展的客户尽职调查工作

E.存在盗码交易、人工识别特殊业务

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第5题

直接评定是指对符合特定情形的客户可不经综合评定，直接赋予相应的洗钱风险等级。客户符合下列哪些情形，其风险等级直接确定为高风险。（)

A.政治公众人物或特定关系人

B.我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施名单上的人员

C.涉及可疑交易报告

D.涉及权威媒体有关反洗钱负面报道

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第6题

客户属于下列范围的，应拒绝为其办理业务:（）。

A.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动人员

B.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议涉及人员

C.其他国际组织、其他国家(地区)发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控人员

D.中国人民银行要求关注的其他涉嫌洗钱或恐怖活动的人员

E.其他不得办理业务的人员

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第7题

金融机构应当建立反洗钱或反恐融资监控名单，至少涵盖（)内容

A.其他国家(地区)发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单

B.我国有权部门发布的要求实施反洗钱、反恐怖融资监控的名单

C.联合国等国际组织发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单

D.人民银行官方网站反洗钱专栏“风险提示与金融制裁”项下所涉名单

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第8题

法人金融机构建立反洗钱和反恐怖融资监控名单库，并及时进行更新和维护，监控名单包括但不限于以下内容：（)。

A.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B.联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单

C.其他国际组织、其他国家(地区)发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单

D.中国人民银行要求关注的其他反洗钱和反恐怖融资监控名单

E.洗钱风险管理工作中发现的其他需要监测关注的组织或人员名单

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第9题

被列入《中国人民银行反洗钱调查》的客户，应重新评定客户风险等级，至少应评为关注类。（)

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第10题

根据我行反洗钱、反恐怖融资和制裁风险偏好，对于符合下列（）情形之一的存量客户应当立即采取后续管控措施，直至终止客户关系。

A.中国政府发布或要求执行的恐怖组织及恐怖分子人员名单客户

B.联合国安理会决议列示的制裁类组织和个人名单客户

C.中国政府承认的国际组织和外国政府发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户

D.开立匿名、假名账户的客户

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