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[单选题]

关于境外主权类客户的尽职调查定期复审，以下说法正确的是（）。

A.复审到期日前，因向客户补充收集信息等原因未完成复审的，可将复审到期日延长6个月

B.境外主权类客户尽职调查定期复审的工作要求和审批流程同准入尽职调查相关要求

C.对于洗钱和恐怖融资风险等级为中风险及以上的的境外主权类客户，对其采取加强型尽职调查复审

D.客户关系存续期间，经办机构应不定期更新客户尽职调查信息，复审客户尽职调查档案，履行尽职调查审批流程

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发布时间：2022-11-08

更多“关于境外主权类客户的尽职调查定期复审，以下说法正确的是（）。”相关的问题

第1题

为加强反洗钱以及内控风险管理，不得为列入我行反洗钱制裁名单库内的客户、CCS等级1类（禁止类)客户办理结售汇业务；CCS等级2类（高风险类)客户须进行加强型尽职调查，CCS等级2类的境外客户可以办理一次性现金结售汇业务关注名单内客户不得享受任何优惠（）

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第2题

营业部应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施：（）

A.在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经负责人的批准并逐级上报审核

B.加强客户身份尽职审查

C.重点开展可疑交易识别工作

D.在对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为

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第3题

以下关于客户尽职调查工作的难度参考因素的表述，不正确的是（）

A.客户信息公开程度越高，客户尽职调查成本越低，风险程度越低

B.客户建立或维护业务关系的渠道越直接，开展尽职调查工作越便利，风险程度越低非面对面渠道风险程度高于柜面渠道

C.客户身份证件或身份证明文件越难以查验，客户身份越难以核实，风险程度越高

D.非自然人客户经营存续时间越长，风险程度越高

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第4题

在对拟建立代理行关系境外银行开展尽职调查时，业务人员应当充分收集的相关内容有()。

在对拟建立代理行关系境外银行开展尽职调查时，业务人员应当充分收集的相关内容有（)。

A.该银行的业务信息

B.该银行的商业声誉

C.该银行的内部控制信息

D.该银行接受监管的信息

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第5题

金融机构为识别和防范高风险客户所带来的的风险，须在开展常规客户尽职调查之余采取的额外措施指的是哪一种调查？（)

A.一般尽职调查

B.加强型尽职调查

C.PEP尽职调查

D.人工发起

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第6题

各支行应负责落实客户经理在规定的期限内有效开展并反馈尽职调查，同时加强对尽职调查表的内容

审核，对表单栏位缺失、尽职调查情况与客户实际业务或前次尽职调查情况明显不符且无补充说明的，()，确保离岸客户尽职调查情况的完整性、真实性、合理性及合法性，积极主动地落实反洗钱工作要求。

A、退回客户经理重新进行尽职调查

B、直接上报依据前次尽职调查内容直接誊抄

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第7题

尽职调查要求：营业网点按要求对客户资料、客户信息及法人意愿尽职调查。使用简易程序开立的账户需在系统中新增一条“其他”记录，注明该账户使用简易程序开立。尽职调查完成后，营业网点原则上于()完成账户启用。

A.当日

B.3日

C.5日

D.7日

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第8题

股权或控制权关系的复杂程度及其可辨识度，直接影响金融机构客户尽职调查的有效性例如，个人独资企业家族企业合伙企业存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会高于一般公司（）

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第9题

是否可因客户为重要客户或客户业务贡献大，向客户透露相关反洗钱尽职调查信息。（)

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第10题

下列关于表内信用资产风险权重的说法，不正确的是（)。A．采用外部评级机构评级结果来确定对境外主权

下列关于表内信用资产风险权重的说法，不正确的是()。

A．采用外部评级机构评级结果来确定对境外主权债权的风险权重

B．对我国中央政府(含中国人民银行)的债权统一给予0的风险权重

C．对政策性银行债权的风险权重为O

D．个人住房抵押贷款风险权重为60%

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第11题

客户不配合客户身份识别时，应加大客户尽职调查力度，审查客户开户目的，必要时应拒绝开户。（）

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考试指南全部 >

中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知指出要加大对优秀青年教师的政治引领和政治吸纳力度，抓好入党积极分子培养，落实“()”制度，提高党员发展质量。2023年国务院安委会部署开展了()行动，明确了51个行业领域重大事故隐患判定标准和重点检查事项，各地排查重大事故隐患39.52万项(是2020-2022年三年行动期间排查数量的8.1倍)，排查质量明显提高。中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知绝密级文件，除另行规定外，保密期限最长为()。（2024） A.5年 B.10年 ()是一种法定的文字与符号标识，用以表明所标识的物品(载体以及设备、产品等)承载内容属于国家秘密，并提示其密级和保密期限。第五届全国人大常委会第六次会议决定，每年3月12日为全国的()节。观古今于须臾，抚四海于()没有历史感，文学家、艺术家就很难有丰富的灵感和深刻的思想民族工作“三和”是什么()。1.和睦相处2和衷共济3.和谐共处4.和谐发展合同解除权，自公司知道有解除事由之日起，超过()不行使而消灭。自保险合同成立之日起超过()的，公司不得解除保险合同。分公司理赔管理岗填写《理赔特殊案件呈报单》，预付金额5万元(含)以下经()签字后传真至总部运营管理部业务相关室。

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