题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
尽职调查要求:营业网点按要求对客户资料、客户信息及法人意愿尽职调查。使用简易程序开立的账户需在系统中新增一条“其他”记录,注明该账户使用简易程序开立。尽职调查完成后,营业网点原则上于()完成账户启用。
A.当日
B.3日
C.5日
D.7日
答案
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A.当日
B.3日
C.5日
D.7日
第1题
A.营业网点受理
B.营销部门尽职调查
C.账户审批部门集中审批
D.网点负责人签批
第5题
A.营业机构客户经理负责开展客户身份识别和尽职调查工作,按要求完成客户信息登记;柜面经理负责在核心生产系统中完成相关数据要素录入
B.及时对本机构客户洗钱风险等级分类的系统初评结果进行人工复评
C.对有合理理由认为客户风险等级与实际情况不符的,发起等级重评
D.落实本机构客户洗钱风险后续控制措施和工作要求
第9题
第10题
A.初次识别
B.持续识别
C.按照要求开展加强型尽职调查
D.获取和记录客户身份信息