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[单选题]

根据反洗钱法，金融机构需对客户身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记的情景不包括（)。

A.与客户建立业务关系

B.为客户提供金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务

C.客户由他人代理办理业务的

D.与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的

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发布时间：2022-05-17

更多“根据反洗钱法，金融机构需对客户身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记的情景不包括（)。”相关的问题

第1题

根据“了解客户”原则，客户由他人代理办理业务的，银行只需对代理人的身份证明文件进行核对并登记。（

根据“了解客户”原则，客户由他人代理办理业务的，银行只需对代理人的身份证明文件进行核对并登记。 ()

A．正确

B．错误

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第2题

金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，还可以采取以下哪些措施识别客户身份。（)

A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B.回访客户

C.实地查访

D.向公安、工商行政管理等部门核实

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第3题

一次性金融服务识别要点包括()

A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

C.登记客户身份基本信息

D.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

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第4题

根据“了解客户”原则，客户由他人代理办理业务的，银行只需对代理人的身份证明文件进行核对并登记。（）此题为判断题(对，错)。

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第5题

金融机构在与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当严格按照《金融机构客户身份识别

和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第六条的规定，充分收集有关境外金融机构()等方面的信息。

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第6题

按照《反洗钱法》的规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机

构应当（）

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第7题

客户不能出示有效身份证件，金融机构可以拒绝为客户办理相关业务。（)

客户不能出示有效身份证件，金融机构可以拒绝为客户办理相关业务。()

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第8题

金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由（）

承担未履行客户身份识别义务的责任。

A.第三方

B.客户

C.该金融机构

D.该金融机构和第三方按比例

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第9题

履行反洗钱法规定的义务对金融机构依法合规经营具有十分重要的作用，具体而言，反洗钱义务的主要内容有()。

A.建立反洗钱内部控制制度

B.建立反洗钱处罚制度

C.建立客户身份识别制度

D.设立反洗钱宣传周

E.加强与同行业的交流与合作

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第10题

根据《中华人民共和国反恐怖主义法》第八十五条规定，物流运营单位有（)情形的,由主管部门处十万元以上五十万元以下罚款,并对其直接负责的主管人员和其他值接责任人员处十万元以下罚款。

A.A.未实行安全查验制度,对客户身份进行查验,或者未依照规定对运输、寄递物品进行安全检查或者开封验视的

B.B.对禁止运输、寄递,存在重大安全隐患,或者客户拒绝安全查验的物品予以运输、寄递的

C.C.未实行运输、寄递客户身份、物品信息登记制度的

D.D.未进行从业人员登记

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第11题

客户身份识别禁止性规定指的是金融机构不得为_________客户提供服务或者与其进行交易，不得为客

户开立__________账户。

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中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知指出要加大对优秀青年教师的政治引领和政治吸纳力度，抓好入党积极分子培养，落实“()”制度，提高党员发展质量。2023年国务院安委会部署开展了()行动，明确了51个行业领域重大事故隐患判定标准和重点检查事项，各地排查重大事故隐患39.52万项(是2020-2022年三年行动期间排查数量的8.1倍)，排查质量明显提高。中共江西省委组织部中共江西省委教育工委印发《关于进一步加强全省中小学校党的建设工作的意见》的通知绝密级文件，除另行规定外，保密期限最长为()。（2024） A.5年 B.10年 ()是一种法定的文字与符号标识，用以表明所标识的物品(载体以及设备、产品等)承载内容属于国家秘密，并提示其密级和保密期限。第五届全国人大常委会第六次会议决定，每年3月12日为全国的()节。观古今于须臾，抚四海于()没有历史感，文学家、艺术家就很难有丰富的灵感和深刻的思想民族工作“三和”是什么()。1.和睦相处2和衷共济3.和谐共处4.和谐发展合同解除权，自公司知道有解除事由之日起，超过()不行使而消灭。自保险合同成立之日起超过()的，公司不得解除保险合同。分公司理赔管理岗填写《理赔特殊案件呈报单》，预付金额5万元(含)以下经()签字后传真至总部运营管理部业务相关室。

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