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[主观题]

按照《反洗钱法》的规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机

构应当（）

按照《反洗钱法》的规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当（）请

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发布时间：2019-09-07

更多“按照《反洗钱法》的规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机”相关的问题

第1题

按照《反洗钱法》规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当（）。

A.退还给客户

B.立即销毁

C.至少保存十年

D.至少保存五年

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第2题

根据《反洗钱法》，金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构应当依法采取预防、监控措施、建立健全（)，履行反洗钱义务。

A.客户交易记录保存制度

B.客户身份资料保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.客户身份识别制度

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第3题

根据我国《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务包括（)。

A.健全反洗钱内控制度

B.建立客户身份识别制度

C.按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

D.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

E.按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

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第4题

根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有()行为，情节严重的，有反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下处罚，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款。

A.未按照规定建立反洗钱法内控制度

B.未按照规定履行客户身份识别义务的

C.未按照规定报告大额交易和可疑交易的

D.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

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第5题

下列哪种违法行为，不属于《中华人民共和国反洗钱法》规定的处罚范围？（)

A.金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

B.金融机构违反保密规定，泄露有关信息的

C.金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

D.金融机构拒绝提供调查材料的

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第6题

《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，致使洗钱发生后果的处（)罚款。

A.处50万元以上200万元以下

B.处50万元以上500万元以下

C.处20万元以上500万元以下

D.处30万元以上500万元以下

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第7题

根据《中华人民共和国反洗钱法》第三条规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法建立健全以下哪几项制度来履行反洗钱义务。

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.大额和可疑交易报告制度

D.客户风险等级划分制度

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第8题

根据《反洗钱法》规定，金融机构有下列行为之一，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款:（）

A.未按照规定履行客户身份识别义务的

B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

D.与身份不明的客户进行交易

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第9题

《反洗钱法》规定，金融机构对先前获得的客户身份资料的哪些内容有疑问的，应当重新识别客户身份？（)

A.有效性

B.完整性

C.真实性

D.及时性

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第10题

《反洗钱法》规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应（)A、至少保留三

《反洗钱法》规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应()

A、至少保留三年

B、至少保留五年

C、至少保留十年

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培训师经常用来互动的方法有哪些？（） A、提问询问法 B、语言引导法依据《天津市水利工程建设管理办法》水利工程建设项目竣工使用()后，项目法人应当组织专家进行项目后评价编制项目后评价报告。在向WTO通报且目前仍生效的区域贸易协定中，()是最为密集的地区。新质生产力以()及其优化组合的跃升为基本内涵。注册商标必须具备()特征。 A.具有一定知名度 B.具有显著特征 C.具有相当美誉度奥林匹克标志权利人依照《奥林匹克标志保护条例》对奥林匹克标志享有()。 A.所有权 B.使用权下列()标志可以申请注册商标。 A.三维标志 B.仅表示产品功能的商标 2023年1至9月，立案查处乡科级干部()。 A.2万人 B.4.3万人 C.5.7万人新质生产力以()为核心标志。 A.高质量发展 B.全要素生产率大幅提升 C.改革开放 2024年政府工作报告指出，提高“一老一小”个人所得税()附加扣除标准，6600多万纳税人受益。

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