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题目内容
（请给出正确答案）
A.证券公司可以为其股东提供融资
B.证券公司不得为股东的关联人提供担保
C.仅经营证券自营业务的证券公司，其注册资本的最低限额至少为1亿元
D.客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录保存期限不得少于15年
答案
更多“下列有关证券公司的表述，符合《证券法》规定的是（)。A．证券公司可以为其股东提供融资B．证券公司不得”相关的问题
第1题
A.证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定
B.证券公司应当证明其行为不存在误导、欺诈等情形
C.证券公司不能证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形的，应当承担相应的赔偿责任
D.投资者须证明证券公司存在误导、欺诈等情形的，证券公司才应当承担相应的赔偿责任
第2题
下列有关上市公司收购的表述，符合《证券法》规定的是()。
A．被收购公司不得向收购人提供任何形式的财务资助
B．收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的24个月内不得转让
C．在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得变更其收购要约
D．收购期限届满，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购
第3题
A．该公司总资产额为人民币3000万元
B．该公司净资产额为人民币5000万元
C．该公司总资产额为人民币6000万元
D．该公司净资产额为人民币8000万元
第4题
根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于证券机构的表述中，正确的是()。
A．设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元
B．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
C．证券登记结算机构是以营利为目的的法人
D．投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资
第5题
A.证券公司经营证券资产管理业务的，应当符合《基金法》等法律、行政法规的规定
B.除证券公司外，任何单位和个人不得从事资产管理业务
C.证券公司发行资产管理产品，应当遵守国务院依照《证券法》的原则制定的相关规定
D.证券公司必须将其证券经纪业务、证券承诺业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作
第6题
A.证券公司的工作人员在任期内直接持有股票
B.实施股权激励计划的证券公司的从业人员，按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票
C.成为证券监督管理机构工作人员后持续持有原已持有的股票
D.证券交易所的工作人员在任期内借他人名义买卖股票
第7题
A.成为证券监督管理机构工作人员后持续持有原已持有的股票
B.证券交易所的工作人员在任期内借他人名义买卖股票
C.证券公司的工作人员在任期内直接持有股票
D.实施股权激励计划的证券公司的从业人员，按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票
第8题
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第9题
1.证券公司向投资者销售证券、提供服务时，下列哪个行为不符合《证券法》的规定？()
A.如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示投资风险
B.充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息
C.销售、提供与投资者基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力相匹配的证券、服务
D.投资者拒绝提供《证券法》八十八条第一款所列信息，证券公司应当在告知其后果后向其销售证券、提供服务
参考答案：https://www.yourbin.com/07AA58E1.html
2.上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的，下列哪些情形，所得收益不归该公司所有？()
A.证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份
B.公司董事、监事、高级管理人员持有的该公司的股票在卖出后六个月内又买入
C.公司董事的配偶持有的该公司的股票在卖出后六个月内又买入
D.持有公司百分之五以上股份的股东将其持有的该公司的股票买入后六个月内卖出
参考答案：https://www.yourbin.com/672C60AE.html
3.《证券法》禁止下列哪类人员编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场？()
A.以上都包括
B.普通投资者小王
C.国家工作人员
D.不炒股的家庭主妇小李
参考答案：https://www.yourbin.com/4C8D0B47.html
4.证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由()规定。
A.交易所
B.国务院证券监督管理机构
C.国务院
D.证券业协会
参考答案：https://www.yourbin.com/8766C7C2.html
5.下列关于《证券法》的适用范围的表述，错误的是()。
A.证券衍生品种发行、交易适用《证券法》。
B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《证券法》
C.在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》
D.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任
参考答案：https://www.yourbin.com/312586CA.html
6.下列哪种行为符合《证券法》的规定？()
A.证券公司的工作人员在任期内直接持有股票
B.实施股权激励计划的证券公司的从业人员，按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票
C.成为证券监督管理机构工作人员后持续持有原已持有的股票
D.证券交易所的工作人员在任期内借他人名义买卖股票
参考答案：https://www.yourbin.com/57F2C8B8.html
7.下列哪类投资者与证券公司发生证券业纠纷，提出调解请求的，证券公司不得拒绝？()
A.专业投资者
B.本公司VIP
C.普通投资者
D.以上都是
参考答案：https://www.yourbin.com/D6EA0C8F.html
8.非法集资的四个常见手法()。
A.利用亲情诱骗
B.编造虚假项目
C.承诺高额回报
D.以虚假宣传造势
参考答案：https://www.yourbin.com/52FC87C2.html
9.非法集资需要具备的三个条件()。
A.投资性
B.利诱性
C.社会性
D.非法性
参考答案：https://www.yourbin.com/92017472.html
10.非法集资活动的危害性有()。
A.影响社会大局稳定
B.影响经济金融秩序
C.影响党和政府形象
D.参与集资人员遭受经济损失
参考答案：https://www.yourbin.com/FC5B20D3.html
第10题
A、场外配资业务主要是指一些P2P公司或者私募类配资公司利用互联网信息技术，搭建起游离于监管体系之外的融资业务平台，将资金融出方、资金融入方即用资人和券商营业部三方连接起来，配资公司利用计算机软件系统的二级分仓功能将其自有资金或者以较低成本融入的资金出借给用资人，赚取利息收入的行为
B、场外配资公司所开展的经营活动，本质上属于只有证券公司才能依法开展的融资活动，不仅规避了监管部门对融资融券业务中资金来源、投资标的、杠杆比例等诸多方面的限制，也加剧了市场的非理性波动
C、在案件审理过程中，除依法取得融资融券资格的证券公司与客户开展的融资融券业务外，对其他任何单位或者个人与用资人的场外配资合同，人民法院应当根据《证券法》第142条、合同法司法解释(一)第10条的规定，认定为无效
D、场外配资合同只要是当事人的真实意思表示，就应当有效，双方当事人都应当严格遵守合同的约定
