2022年度“金融知识普及月”金融法律法规知识竞答活动－－作业在线

1.证券公司向投资者销售证券、提供服务时，下列哪个行为不符合《证券法》的规定？()

A.如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示投资风险

B.充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息

C.销售、提供与投资者基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力相匹配的证券、服务

D.投资者拒绝提供《证券法》八十八条第一款所列信息，证券公司应当在告知其后果后向其销售证券、提供服务

参考答案：https://www.yourbin.com/07AA58E1.html

2.上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的，下列哪些情形，所得收益不归该公司所有？()

A.证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份

B.公司董事、监事、高级管理人员持有的该公司的股票在卖出后六个月内又买入

C.公司董事的配偶持有的该公司的股票在卖出后六个月内又买入

D.持有公司百分之五以上股份的股东将其持有的该公司的股票买入后六个月内卖出

参考答案：https://www.yourbin.com/672C60AE.html

3.《证券法》禁止下列哪类人员编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场？()

A.以上都包括

B.普通投资者小王

C.国家工作人员

D.不炒股的家庭主妇小李

参考答案：https://www.yourbin.com/4C8D0B47.html

4.证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由()规定。

A.交易所

B.国务院证券监督管理机构

C.国务院

D.证券业协会

参考答案：https://www.yourbin.com/8766C7C2.html

5.下列关于《证券法》的适用范围的表述，错误的是()。

A.证券衍生品种发行、交易适用《证券法》。

B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《证券法》

C.在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》

D.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任

参考答案：https://www.yourbin.com/312586CA.html

6.下列哪种行为符合《证券法》的规定？()

A.证券公司的工作人员在任期内直接持有股票

B.实施股权激励计划的证券公司的从业人员，按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票

C.成为证券监督管理机构工作人员后持续持有原已持有的股票

D.证券交易所的工作人员在任期内借他人名义买卖股票

参考答案：https://www.yourbin.com/57F2C8B8.html

7.下列哪类投资者与证券公司发生证券业纠纷，提出调解请求的，证券公司不得拒绝？()

A.专业投资者

B.本公司VIP

C.普通投资者

D.以上都是

参考答案：https://www.yourbin.com/D6EA0C8F.html

8.非法集资的四个常见手法()。

A.利用亲情诱骗

B.编造虚假项目

C.承诺高额回报

D.以虚假宣传造势

参考答案：https://www.yourbin.com/52FC87C2.html

9.非法集资需要具备的三个条件()。

A.投资性

B.利诱性

C.社会性

D.非法性

参考答案：https://www.yourbin.com/92017472.html

10.非法集资活动的危害性有()。

A.影响社会大局稳定

B.影响经济金融秩序

C.影响党和政府形象

D.参与集资人员遭受经济损失

参考答案：https://www.yourbin.com/FC5B20D3.html