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[判断题]

金融机构可以委托第三方开展尽职调查，但相关责任仍应当由金融机构承担。基金、信托等属于投资机构的，可以分别由基金管理公司、信托公司作为第三方完成尽职调查相关工作。（）

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发布时间：2022-06-04

更多“金融机构可以委托第三方开展尽职调查，但相关责任仍应当由金融机构承担。基金、信托等属于投资机构的，可以分别由基金管理公司、信托公司作为第三方完成尽职调查相关工作。（）”相关的问题

第1题

金融机构为识别和防范高风险客户所带来的的风险，须在开展常规客户尽职调查之余采取的额外措施指的是哪一种调查？（)

A.一般尽职调查

B.加强型尽职调查

C.PEP尽职调查

D.人工发起

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第2题

目标公司股权理财直投业务，是指针对()发起的业务尽职调查、评估、决策及投资的权益性投资业务。

目标公司股权理财直投业务，是指针对（)发起的业务尽职调查、评估、决策及投资的权益性投资业务。

A、标的企业

B、第三方金融机构

C.、非金融机构

D、上市公司

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第3题

对于具有下列情形之一的客户，金融机构可直接将其风险等级确定为最高。（)

A.客户为中国政要或其亲属、关系密切人

B.客户实际控制人或实际受益人被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单

C.客户多次涉及可疑交易报告

D.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作

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第4题

法人金融机构可以将自评估工作完全委托或外包至第三方专业机构完成（）

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第5题

地方各级人民政府可以根据实际情况委托第三方机构开展中小企业发展环境评估。（)

地方各级人民政府可以根据实际情况委托第三方机构开展中小企业发展环境评估。()

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第6题

为了履行金融账户涉税信息自动交换国际义务，规范金融机构对非居民金融账户涉税信息尽职调查行为，国家税务总局、财政部、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会制定了《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》(以下简称《管理办法》)。受二十国集团(G20)委托，经济合作与发展组织(OECD)于2014年7月发布金融账户涉税信息自动交换标准(以下简称“标准”)，获得当年G20布里斯班峰会的核准。在G20的大力推动下，目前已有100个国家(地区)承诺实施“标准”。经国务院批准，我国向G20承诺实施“标准”，首次对外交换信息的时间为()。本次发布的《管理办法》旨在将国际通用的“标准”转化成适应我国国情的具体要求，为我国实施“标准”提供法律依据和操作指引，既是我国积极推动“标准”实施的重要举措，也是我国履行国际承诺的具体体现。

A.2018年6月

B.2018年7月

C.2018年8月

D.2018年9月

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第7题

根据《政府采购质疑和投诉办法》规定,财政部门可以根据法律、法规规定或者职责权限，委托相关单位或者第三方开展调查取证、检验、检测、鉴定。（)

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第8题

新《中小企业促进法》规定：国家鼓励第三方评级机构开展中小企业评级服务。以下属于第三方评级机构服务特点的是。()

A.评级结果较为客观、公正

B.第三方评级机构具有专业化的优势

C.可以降低调查成本

D.可以提高效率，实现资源共享

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第9题

人民政府住房城乡建设主管部门和街道办事处、乡镇人民政府可以通过政府购买服务等方式，按照规定程序委托第三方评估机构开展（）工作

A.处置物业违法行为

B.解决物业管理纠纷

C.物业承接查验

D.物业管理评估

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第10题

下列关于选择外包服务机构的说法中，正确的有（)。Ⅰ.外包机构应具备开展外包业务的营运能力和风险承

下列关于选择外包服务机构的说法中，正确的有()。Ⅰ.外包机构应具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力，审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突;Ⅱ.基金管理人委托外包机构开展外包活动前，应对外包机构开展尽职调查，了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况、过往业绩等情况;Ⅲ.外包机构应建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送;Ⅳ.未经基金管理人同意，外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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