第1题
A.特殊声明
B.合规保证书
C.未涉及国际经济制裁承诺函
D.未涉制裁保证书
第3题
A.须经过受理流程
B.可不经过受理流程
C.可不经过调查环节
D.可不经过审查环节
第4题
A.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
B.证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料,保存期不得少于10年
C.在证券公司破产或者清算时,客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产
D.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金
第5题
A.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
B.证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料,保存期不得少于10年
C.在证券公司破产或者清算时,客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产
D.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金
E.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
第6题
A、四年
B、二年
C、一年
D、半年
第7题
对证券公司客户交易结算账户管理的表述错误的是()。
A.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
B.在证券公司破产或者清算时,客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产
C.证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,保存期不得少于10年
D.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金
第9题
A.强化身份识别
B.当地分支机构反洗钱合规管理部门设置与人员配备
C.交易额度、频次与渠道限制
D.提高审批层级
第10题